2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某日，行情波動(dòng)較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉(cāng)，共獲利6000元。交易結(jié)束后，因?yàn)榻灰字噶顔紊蠜]有指令下達(dá)人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對(duì)當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但胡某卻要求李某將張某賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶。李某為了拉攏胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，李某違犯了下列哪條規(guī)定（）。【客觀案例題】

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.違反規(guī)定收取保證金

D.向客戶提供虛假成交回報(bào)

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》李某將張某的交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶，屬于違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金。選項(xiàng)B正確。

2、某期貨公司從業(yè)人員王某在從業(yè)過(guò)程中，對(duì)其客戶謊稱本公司另一位李姓期貨從業(yè)人員曾在從業(yè)中觸犯刑律而被判過(guò)刑，故請(qǐng)客戶不要找李某做經(jīng)紀(jì)人。為了拉攏客戶，王某允諾其可以收取更低的手續(xù)費(fèi)。針對(duì)王某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以給予其下列（）紀(jì)律處分?！究陀^案例題】

A.訓(xùn)誡

B.暫停從業(yè)資格12個(gè)月

C.公開譴責(zé)

D.撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律懲戒：（1）訓(xùn)誡； （2）公開譴責(zé)； （3）暫停從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月； （4）撤銷從業(yè)資格并在1年至 3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)； （5）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)； （6）協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他紀(jì)律懲戒措施。 選項(xiàng)ABCD正確。

3、某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，認(rèn)為白糖期貨處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約50手。但期貨公司根據(jù)自己以往經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)白糖期貨的走勢(shì)并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）?！究陀^案例題】

A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

D.向客戶作獲利保證

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司違反的規(guī)定是：未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所。屬于欺詐客戶行為之一，選項(xiàng)C正確。

4、甲是某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對(duì)甲的債務(wù)屆期不能清償。下列說(shuō)法中正確的是（）?！究陀^案例題】

A.除期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃

C.期貨公司在有其他財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)

D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。（選項(xiàng)B正確）期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金；期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金的，人民法院可以對(duì)結(jié)算準(zhǔn)備金依法予以凍結(jié)、劃撥。期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行期貨公司的其他財(cái)產(chǎn)。（選項(xiàng)AC正確）

5、某期貨公司具有金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，這家公司必須持續(xù)滿足的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是（）?！究陀^案例題】

A.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不高于120%

B.凈資本不低于3000萬(wàn)元

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于20%

D.具有從業(yè)資格的人員不少于50人

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元；（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。選項(xiàng)BC正確。