2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處（ ）有期徒刑或者拘役?！締芜x題】

A.3年以下

B.5年以下

C.3年以上7年以下

D.5年以上10年以

正確答案:B

答案解析:《 中華人民共和國(guó)刑法(節(jié)錄)》第一百八十條 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪；利用未公開(kāi)信息交易罪證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。 單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。 

2、期貨公司使用的（）應(yīng)當(dāng)包括中期協(xié)制定的合同必備條款，并及時(shí)報(bào)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案?！径噙x題】

A.客戶(hù)承諾書(shū)

B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

C.資產(chǎn)管理合同文本

D.以上都是

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十五條 期貨公司使用的客戶(hù)承諾書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)、資產(chǎn)管理合同文本應(yīng)當(dāng)包括中期協(xié)制定的合同必備條款，并及時(shí)報(bào)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

3、期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括（）。【多選題】

A.加蓋公司公章的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件

B.申請(qǐng)日前3個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C.最近2年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明

D.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第七條。（一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請(qǐng)書(shū)；（二）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括目標(biāo)市場(chǎng)和目標(biāo)客戶(hù)的定位、主要投資策略、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃、防范利益沖突的制度安排等；（三）股東會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的決議文件；（四）加蓋公司公章的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照”復(fù)印件、“經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證”復(fù)印件；（五）申請(qǐng)日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；（六）最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明；（七）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度文本，其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括業(yè)務(wù)管理、人員管理、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)控制、交易控制、防范利益沖突、合規(guī)檢查等；（八）擬從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠(chéng)信合規(guī)證明材料；（九）有關(guān)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地和設(shè)施的情況說(shuō)明；（十）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；（十一）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(四）項(xiàng)、第（七）項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)決議是否合法所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；（十二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

4、對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行自律管理的是機(jī)構(gòu)是（）?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.財(cái)政部

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.政府部門(mén)

正確答案:A

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第七條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行監(jiān)督管理。 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)實(shí)行自律管理。選項(xiàng)A正確。

5、期貨投資者保障基金由國(guó)家、交易所、期貨公司、投資者四方籌集。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第四條 保障基金按照取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則籌集。

6、期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，具備相同的任職條件是（）?！径噙x題】

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.具有期貨投資咨詢(xún)資格

D.通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》擔(dān)任期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人均應(yīng)具備的條件：（1）具有期貨從業(yè)人員資格；（2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。

7、動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十四條 動(dòng)用保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。

8、單一客戶(hù)的起始委托資產(chǎn)不得低于50萬(wàn)元人民幣。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第六條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶(hù)應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶(hù)的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬(wàn)元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。

9、下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職責(zé)的有（）?！径噙x題】

A.制定期貨交易所的管理辦法

B.審批設(shè)立期貨交易所

C.任免期貨交易所負(fù)責(zé)人

D.設(shè)計(jì)期貨合約

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》 設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。期貨交易所的管理辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定。而期貨合約的設(shè)計(jì)由期貨交易所負(fù)責(zé)。選項(xiàng)D不正確。

10、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全回訪制度，下列普通投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行適當(dāng)性回訪的是（）?！径噙x題】

A.風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力較低的

B.生活來(lái)源主要依靠積蓄或社會(huì)保障的

C.購(gòu)買(mǎi)或接受高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的

D.產(chǎn)品認(rèn)知能力較弱的

正確答案:B、C

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第三十三條 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全回訪制度，由從事銷(xiāo)售推介業(yè)務(wù)以外的人員，以電話、電郵、信函、短信等適當(dāng)方式，每年抽取一定比例進(jìn)行適當(dāng)性回訪。對(duì)于下列普通投資者，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行回訪： （一）生活來(lái)源主要依靠積蓄或社會(huì)保障的； （二）購(gòu)買(mǎi)或接受高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的； （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他投資者。