2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二章 期貨從業(yè)人員的守法要求5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、協(xié)會應(yīng)當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》協(xié)會應(yīng)當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

2、期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中，不得通過以下（）方式輸送或謀取不正當利益。【多選題】

A.向不滿足適當性要求的客戶銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)

B.向特定客戶銷售風險與收益明顯不匹配的產(chǎn)品

C.委托不具備資質(zhì)的機構(gòu)或個人招攬客戶

D.違規(guī)向其他機構(gòu)或個人泄露客戶資料、賬戶信息、交易情況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)過程中，不得通過以下方式輸送或謀取不正當利益： （1）通過返還傭金或其他利益、違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待、向不滿足適當性要求的客戶銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)等方式，謀取或者輸送不正當利益； （2）通過向特定客戶銷售風險與收益明顯不匹配的產(chǎn)品，輸送或謀取不正當利益； （3）通過委托不具備資質(zhì)的機構(gòu)或個人招攬客戶，輸送或謀取不正當利益； （4）違規(guī)向其他機構(gòu)或個人泄露客戶資料、賬戶信息、交易情況等，輸送或謀取不正當利益； （5）其他輸送或者謀取不正當利益的行為。選項ABCD正確。

3、下列（）情形，擔任期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的，學歷可以放寬至大學專科?！径噙x題】

A.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗

B.曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)8年以上

C.具有從事法律、會計業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗

D.在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)8年以上的人員，擔任期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的，學歷可以放寬至大學?？?。選項AB正確。

4、期貨從業(yè)人員對協(xié)會的紀律懲戒不服的，可向人民法院申訴。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》對從業(yè)人員的紀律懲戒由協(xié)會紀律委員會作出，從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向協(xié)會申訴委員會申訴，申訴委員會作出的審議決定為最終決定。

5、期貨公司首席風險官應(yīng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任，若公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。