2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)作5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、外商投資期貨公司申請(qǐng)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，申請(qǐng)人提交的文件及報(bào)送的材料，不能充分說(shuō)明申請(qǐng)人狀況的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）?！締芜x題】

A.要求申請(qǐng)人補(bǔ)交其他材料

B.要求申請(qǐng)人重新準(zhǔn)備材料

C.要求申請(qǐng)人作出補(bǔ)充說(shuō)明

D.作出不批準(zhǔn)的決定

正確答案:C

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》申請(qǐng)人提交的文件及報(bào)送的材料，不能充分說(shuō)明申請(qǐng)人狀況的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求申請(qǐng)人作出補(bǔ)充說(shuō)明。選項(xiàng)C正確。

2、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。【多選題】

A.開(kāi)戶

B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)

C.客戶投訴的接待處理

D.交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。選項(xiàng)ABC正確。

3、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)外商投資期貨公司實(shí)施（）?！締芜x題】

A.自律管理

B.監(jiān)控

C.跨境管理

D.監(jiān)督管理

正確答案:D

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)外商投資期貨公司實(shí)施監(jiān)督管理。選項(xiàng)D正確。

4、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得（）?！締芜x題】

A.介紹業(yè)務(wù)資格

B.證監(jiān)會(huì)的書(shū)面授權(quán)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的授權(quán)文件

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。（選項(xiàng)A正確）

5、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員必須具有（）?！締芜x題】

A.期貨從業(yè)人員資格

B.期貨業(yè)務(wù)介紹資格

C.期貨投資咨詢資格

D.證券投資咨詢資格

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。 　　證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。 選項(xiàng)A正確。