2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨市場的行政監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、甲期貨公司在向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送風(fēng)險監(jiān)管報表時，有證據(jù)表明甲期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求甲期貨公司做出如下處理（）?！究陀^案例題】

A.相應(yīng)增加風(fēng)險準(zhǔn)備金

B.相應(yīng)減少運營支出

C.相應(yīng)核減凈資本金額

D.相應(yīng)增加注冊資本

正確答案:C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十三條 期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性、預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。選項C正確。

2、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)（）?！締芜x題】

A.劃分風(fēng)險等級

B.細(xì)化分類管理

C.統(tǒng)一集中管理

D.單獨管理

正確答案:A

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十五條 經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險等級。選項A正確

3、證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫中的誠信信息包括（）。【多選題】

A.公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會信用代碼等基本信息

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施

C.證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政許可決定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第八條 本辦法所稱誠信信息包括： (一)公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會信用代碼等基本信息； (二)中國證監(jiān)會、國務(wù)院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易場所、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機構(gòu)等全國性證券期貨市場行業(yè)組織(以下簡稱證券期貨市場行業(yè)組織)作出的表彰、獎勵、評比，以及信用評級機構(gòu)、誠信評估機構(gòu)作出的信用評級、誠信評估； (三)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政許可決定； (四)發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司及其主要股東、實際控制人，董事、監(jiān)事和高級管理人員，重大資產(chǎn)重組交易各方，及收購人所作的公開承諾的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情況； (五)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施； (六)證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施； (七)因涉嫌證券期貨違法被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)調(diào)查及采取強制措施； (八)到期拒不執(zhí)行中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)生效行政處罰決定及監(jiān)督管理措施，因拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查被有關(guān)機關(guān)作出行政處罰或者處理決定，以及拒不履行已達(dá)成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議； (九)債券發(fā)行人未按期兌付本息等違約行為、擔(dān)保人未按約定履行擔(dān)保責(zé)任； (十)因涉嫌證券期貨犯罪被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)移送公安機關(guān)、人民檢察院處理； (十一)以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作，被予以行政處罰、紀(jì)律處分，或者因情節(jié)較輕，未受到處罰處理，但被紀(jì)律檢查或者行政監(jiān)察機構(gòu)認(rèn)定的信息； (十二)因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰； (十三)因證券期貨侵權(quán)、違約行為被人民法院判決承擔(dān)較大民事賠償責(zé)任； (十四)因違法開展經(jīng)營活動被銀行、保險、財政、稅收、環(huán)保、工商、海關(guān)等相關(guān)主管部門予以行政處罰； (十五)因非法開設(shè)證券期貨交易場所或者組織證券期貨交易被地方政府行政處罰或者采取清理整頓措施； (十六)因違法失信行為被證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機構(gòu)以及證券期貨市場行業(yè)組織開除； (十七)融資融券、轉(zhuǎn)融通、證券質(zhì)押式回購、約定式購回、期貨交易等信用交易中的違約失信信息； (十八)違背誠實信用原則的其他行為信息。

4、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立（）?！締芜x題】

A.期貨準(zhǔn)備金安全使用審計機構(gòu)

B.期貨保證金第三方管理機構(gòu)

C.期貨風(fēng)險金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十一條 中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)。

5、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行的適當(dāng)性義務(wù)不包括（）?！締芜x題】

A.追加了解投資者的相關(guān)信息

B.給予投資者至少12小時的冷靜

C.向投資者提供特別風(fēng)險警示書，揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的高風(fēng)險特征，由投資者簽字確認(rèn)

D.至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險

正確答案:B

答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第二十八條 經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行以下適當(dāng)性義務(wù)： （一）追加了解投資者的相關(guān)信息； （二）向投資者提供特別風(fēng)險警示書，揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的高風(fēng)險特征，由投資者簽字確認(rèn)； （三）給予投資者至少 24 小時的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險。