2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、小王對期貨投資很感興趣，決定在某期貨公司開戶進行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復印件和單位的工作證件前往公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。關(guān)于期貨交易賬戶，下列做法中錯誤的是（）?！究陀^案例題】

A.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶

B.期貨公司審查身份證復印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶

C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序

D.未出具身份證原件，期貨公司應當不予開戶

正確答案:A、B、C

答案解析:客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實名制要求。個人客戶應當本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證。小王本人應該親自開戶，選項A不正確；開戶應該用身份證原件，選項BC不正確。

2、甲期貨公司的交易保證金不足，但未能按A期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，若交易規(guī)則規(guī)定不明確的，A期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）?！究陀^案例題】

A.A期貨交易所承擔

B.甲期貨公司承擔

C.甲期貨公司的客戶承擔

D.A期貨交易所和甲期貨公司共同承擔

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，交易規(guī)則又規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由期貨公司承擔。選項B正確。

3、甲證券公司為了擴大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，甲證券公司若要獲得介紹業(yè)務資格，必須滿足中國證監(jiān)會規(guī)定的風險控制指標，下列符合標準的指標有（）。【客觀案例題】

A.凈資本不低于12億元

B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包含客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的120％

C.除因證券公司發(fā)債提供的反擔保外，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10％

D.凈資產(chǎn)不低于凈資本的70％

正確答案:A、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》證券公司應當符合的風險控制指標標準是：（一）凈資本不低于12億元； （選項A正確）（二）流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%：（選項B不正確）（三）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；（選項C正確）（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。（選項D不正確）

4、某期貨公司總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。【客觀案例題】

A.在30個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的媒體上申明作廢

B.請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢

C.持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

D.公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司及其分支機構(gòu)的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會或期貨公司分支機構(gòu)所在地派出機構(gòu)重新申領(lǐng)。選項AC正確。

5、以下人員或機構(gòu)中不能從事期貨交易的是（）。【客觀案例題】

A.中國核物理研究所

B.甲期貨公司某營業(yè)部工作人員的父母

C.上海財政局

D.中國金融期貨交易所的小李

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》規(guī)定， 期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易： (1）國家機關(guān)和事業(yè)單位； (2）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶； (3）期貨公司工作人員及其配偶； (4）證券、期貨市場禁止進入者； (5）未能提供開戶證明材料的單位和個人； (6）中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。中國核物理研究所屬于事業(yè)單位，財政局屬于國家機關(guān)，小李為從業(yè)人員。選項ACD均不可以從事期貨交易。