2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二章 期貨從業(yè)人員的守法要求5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列（）情形應(yīng)當(dāng)注銷期貨從業(yè)資格?！径噙x題】

A.期貨從業(yè)人員被所在機構(gòu)解聘

B.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去另一家期貨公司

C.期貨從業(yè)人員突然死亡

D.期貨公司從業(yè)人員因工傷住院

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。選項ABC正確。機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

2、李平為某期貨公司的首席風(fēng)險官，李平的下列行為違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定的有（）?！究陀^案例題】

A.經(jīng)董事會決議，任命李平為總經(jīng)理

B.在任首席風(fēng)險官期間向監(jiān)事會負(fù)責(zé)

C.李平在期貨公司兼任財務(wù)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過了對李平的任命決議

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》首席風(fēng)險官不得兼任除了合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)。選項AC違反規(guī)定；首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。選項B違反規(guī)定；期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。選項D違反規(guī)定。

3、期貨公司從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀(jì)律懲戒，由（）?！締芜x題】

A.協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育

B.中國證監(jiān)會責(zé)令改正

C.中國期貨業(yè)協(xié)會對其予以責(zé)罰

D.協(xié)會給予訓(xùn)誡、公開譴責(zé)

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀(jì)律懲戒，由協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育。選項A正確。

4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)?！締芜x題】

A.所在機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》除所在機構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。選項A正確。

5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員（）?！締芜x題】

A.調(diào)離崗位

B.降級

C.免職

D.開除

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。C正確。