2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二十一章 金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對其采?。?）等處理措施?！径噙x題】

A.通報(bào)批評(píng)

B.公開譴責(zé)

C.書面警示

D.暫停受理申請開立新的交易編碼

正確答案:A、B、C、D

答案解析:第二十一條 期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對其采取責(zé)令整改。談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

2、下列說法正確的有（）?！径噙x題】

A.期貨公司會(huì)員可以為特殊單位客戶申請開立交易編碼。

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益。

C.投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求，全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，審慎決定是否參與金融期貨交易。

D.中國金融期貨交易所可以根據(jù)市場情況對投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第六、十四、三、七條。第六條 期貨公司會(huì)員可以為特殊單位客戶申請開立交易編碼。第十四條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益。第三條 投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求，全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，審慎決定是否參與金融期貨交易。第七條 交易所可以根據(jù)市場情況對投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

3、一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第十七條。一般法人投資者申請開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請開戶日期不超過三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。

4、期貨公司為自然人投資者開立金融期貨交易編碼時(shí)，自然人投資者應(yīng)當(dāng)滿足的條件中正確的有（）?！径噙x題】

A.申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

B.具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測試

C.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄

D.不存在嚴(yán)重不良誠信記錄

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第四條。期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼： 　?。ㄒ唬┥暾堥_戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元； 　?。ǘ┚邆浣鹑谄谪浕A(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測試； 　?。ㄈ┚哂欣塾?jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄； 　?。ㄋ模┎淮嬖趪?yán)重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。 　

5、當(dāng)投資者的交易不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，投資者可以據(jù)此拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十七條。投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。