2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)作5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司的股東大會(huì)每年至少召開(kāi)（）次。【單選題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條 期貨公司股東會(huì)或股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)或股東大會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)一次會(huì)議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求（）在指定期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資料?！径噙x題】

A.期貨公司

B.期貨公司的股東

C.期貨公司的客戶

D.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求下列機(jī)構(gòu)或者個(gè)人，在指定期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資料：（一）期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他工作人員；（二）期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人；（三）期貨公司控股、參股或者實(shí)際控制的企業(yè)；（四）為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。

3、（）應(yīng)當(dāng)制定資產(chǎn)管理計(jì)劃備案規(guī)則，明確工作程序和期限，并向社會(huì)公開(kāi)?！締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十二條 證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)制定資產(chǎn)管理計(jì)劃備案規(guī)則，明確工作程序和期限，并向社會(huì)公開(kāi)。

4、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得（）?！締芜x題】

A.介紹業(yè)務(wù)資格

B.證監(jiān)會(huì)的書(shū)面授權(quán)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的授權(quán)文件

D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營(yíng)，并對(duì)通過(guò)其營(yíng)業(yè)部開(kāi)展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。（選項(xiàng)A正確）

5、期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)滿足近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條 期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則；（二）近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。