2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第四章 期貨行業(yè)的自律管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、會員制期貨交易所有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時(shí)會議?！径噙x題】

A.1／4以上理事聯(lián)名提議

B.期貨交易所章程規(guī)定的情形

C.中國證監(jiān)會提議

D.1／3以上理事聯(lián)名提議

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時(shí)會議：（1）1/3以上理事會聯(lián)名提議；（2）期貨交易所章程規(guī)定的情形；（3）中國證監(jiān)會提議。選項(xiàng)BCD正確

2、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，結(jié)算層級為（）。【多選題】

A.期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算

B.結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算

C.非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算

D.結(jié)算會員對交易結(jié)算會員結(jié)算

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。選項(xiàng)ABC正確；結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。選項(xiàng)D不正確。

3、下列關(guān)于期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的說法正確的有（）。【多選題】

A.非結(jié)算會員在期貨交易中違約但保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任

B.全面結(jié)算會員期貨公司認(rèn)為必要的，可以對非結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示

C.非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，期貨交易所可以對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉

D.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會員的違約責(zé)任；保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。（選項(xiàng)A正確）全面結(jié)算會員期貨公司認(rèn)為必要的，可以對非結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。（選項(xiàng)B正確） 非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。（選項(xiàng)C不正確）全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。（選項(xiàng)D正確）

4、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起15日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。

5、監(jiān)控中心在復(fù)核客戶交易編碼申請資料時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶資料不符合實(shí)名制要求的，應(yīng)當(dāng)（）?！締芜x題】

A.要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請材料

B.不予申請，并報(bào)告期貨業(yè)協(xié)會

C.退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司

D.不予申請，并記入誠信檔案

正確答案:C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：（選項(xiàng)C正確）（一）客戶資料不符合實(shí)名制要求；（二）客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。