2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十五章 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同的約定向投資者提供資產(chǎn)管理計(jì)劃季度報(bào)告，下列屬于需要披露的信息是（）?！径噙x題】

A.管理人履職報(bào)告

B.資產(chǎn)管理計(jì)劃投資表現(xiàn)

C.資產(chǎn)管理計(jì)劃投資收益分配情況

D.資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三十八條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同的約定向投資者提供資產(chǎn)管理計(jì)劃年度報(bào)告，披露報(bào)告期內(nèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作情況，包括但不限于下列信息：（一）管理人履職報(bào)告；（二）托管人履職報(bào)告（如適用）；（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃投資表現(xiàn)；（四）資產(chǎn)管理計(jì)劃投資組合報(bào)告；（五）資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（六）資產(chǎn)管理計(jì)劃投資收益分配情況；（七）投資經(jīng)理變更、重大關(guān)聯(lián)交易等涉及投資者權(quán)益的重大事項(xiàng)；（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。資產(chǎn)管理計(jì)劃季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)披露前款除第（五）項(xiàng)之外的其他信息。該題目問題的“季度”而不是年度，因此不選D。

2、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》的規(guī)定，合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于（）?！締芜x題】

A.10 萬元

B.50 萬元

C.30 萬元

D.100 萬元

正確答案:C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三條 合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于 30 萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于 40萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于 100 萬元。資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于《管理辦法》第三十七條第（五）項(xiàng)規(guī)定的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的，接受單個(gè)合格投資者委托資金的金額不低于 100 萬元。

3、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》的規(guī)定，資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于（）?！締芜x題】

A.100 萬元

B.500 萬元

C.1000 萬元

D.5000 萬元

正確答案:C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第五條 資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于 1000 萬元。

4、下列可以擔(dān)任資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資顧問的是（）?！径噙x題】

A.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

B.符合條件的私募證券投資基金管理人

C.商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

D.依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三十二條 資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資顧問應(yīng)當(dāng)為依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融機(jī)構(gòu)，或者同時(shí)符合以下條件的私募證券投資基金管理人：（一）在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記滿 1 年、無重大違法違規(guī)記錄的會(huì)員；（二）具備 3 年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績(jī)且無不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于 3 人；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

5、封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于 60 天。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第二十條 封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于90天。