2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、投資者商品期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近兩年內商品期貨交易結算單作為證明，且具有至少10筆以上的成交記錄?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十六條   投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近三年內商品期貨交易結算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。

2、取得期貨投資咨詢資格的高級管理人員應當以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。

3、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得有下列行為（）?！径噙x題】

A.利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

B.代理客戶從事期貨交易

C.向客戶發(fā)出追加保證金通知

D.向客戶做獲利保證

正確答案:A、B、D

答案解析:期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得有下列行為：（1）利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。選項ABD為不得有的行為。

4、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，下列屬于其資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍的是（）?！径噙x題】

A.期貨品種

B.股票品種

C.債券品種

D.信托產(chǎn)品

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第九條 資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括：（一）期貨、期權及其他金融衍生品；（二）股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；（三）中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。

5、期貨公司借入次級債務的，不得將借入的次級債務計入凈資本。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規(guī)定計入凈資本。 

6、期貨公司會員可以為同時符合（ ）標準的自然人投資者申請開立交易編碼。【多選題】

A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

B.具備金融期貨基礎知識，通過相關測試

C.具有累計10個交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄

D.不存在嚴重不良誠信記錄

正確答案:A、B、C、D

答案解析:第四條 期貨公司會員為符合下列標準的自然人投資者申請開立交易編碼：（一）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。（二）具備金融期貨基礎知識，通過相關測試。（三）具有累計10個交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上（含)的期貨交易成交記錄。（四）不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。期貨公司會員除按上述標準對投資者進行審核外，還應當按照交易所制定的投資者適當性制度操作指引，對投資者的基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況和誠信狀況等進行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規(guī)定標準的投資者申請開立交易編碼。

7、一般情況，和解的程序不包括（）。【單選題】

A.提出訴求

B.申請和受理

C.溝通協(xié)商

D.達成和解

正確答案:B

答案解析:實踐中，和解程序靈活，沒有特別要求。一般包括：（1）提出訴求。（2）溝通協(xié)商。（3）達成和解。（選項B不包括）

8、有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應增加負債金額。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備、確認預計負債。中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性、預計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。題目說法錯誤。應“核減凈資本”金額，而不是“增加負債”。

9、期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員可以（）?！締芜x題】

A.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險

B.以本人或者他人名義從事期貨交易

C.為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益

D.為客戶設計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證

正確答案:A

答案解析:期貨從業(yè)人員應當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（1）誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；（2）以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益；（3）向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；（選項A正確）（4）當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；（5）具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；（6）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；（7）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（8）協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

10、協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》協(xié)會應當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質。