2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、協(xié)會作出的立案通知、紀律懲戒意見告知書、紀律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過以下（）方式送達。【多選題】

A.微信

B.郵寄

C.協(xié)會網(wǎng)站公告

D. 委托相關會員單位協(xié)助

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（修訂）》第六條 協(xié)會作出的立案通知、紀律懲戒意見告知書、紀律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過郵寄、委托相關會員單位協(xié)助、電子送達、協(xié)會網(wǎng)站公告等多種方式送達。經(jīng)當事人同意，還可以采用傳真、電子郵件、短信、微信等能夠確認其收悉的電子送達方式。

2、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括（ ）?！径噙x題】

A.紀律懲戒和申訴

B.從業(yè)資格注冊和公示

C.執(zhí)業(yè)行為準則

D.后續(xù)職業(yè)培訓

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條 期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。

3、證券公司申請介紹業(yè)務資格，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的20％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。( )【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第六條 本辦法第五條第（一）項所稱風險控制指標標準是指：（三）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；

4、對于王某在2008年8月期貨交易虧損的20萬元損失,下列關于責任的表述,正確的是(   )?！究陀^案例題】

A.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

B.由王某承擔,因為王某已有交易經(jīng)歷

C.由乙期貨公司承擔

D.由介紹人承擔,因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條    期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據(jù)合同法第四十二條第（三）項的規(guī)定承擔相應的賠償責任。但是，根據(jù)以往交易結果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應當免除期貨公司的責任。

5、交割倉庫未履行貨物驗收職責或者因保管不善給倉單持有人造成損失的，交易所應當承擔賠償責任?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十二條。交割倉庫未履行貨物驗收職責或者因保管不善給倉單持有人造成損失的，應當承擔賠償責任。

6、在內幕信息敏感期內從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，具有下列（）情形之一的，應當認定為 “情節(jié)嚴重”?！径噙x題】

A.獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬元以上

B.證券交易成交額在五十萬元以上

C.兩次以上內幕交易

D.期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬元以上

正確答案:A、B、D

答案解析:《關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第六條 在內幕信息敏感期內從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內幕信息導致他人從事與該內幕信息有關的證券、期貨交易，具有下列情形之一的，應當認定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”：（一）證券交易成交額在五十萬元以上的；（二）期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬元以上的；（三）獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬元以上的；（四）三次以上的；（五）具有其他嚴重情節(jié)的。

7、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，可以采取提高保證金的措施加以應對。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第十二條 當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構： （一）提高保證金； 　（二）調整漲跌停板幅度； 　?。ㄈ┫拗茣T或者客戶的最大持倉量； 　?。ㄋ模簳r停止交易； 　　（五）采取其他緊急措施。

8、申請營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備的條件有（）?！径噙x題】

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條 申請財務負責人、營業(yè)部負責人的任職資格，應當具備下列條件： （一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。 　　申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗。

9、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，下列說法正確的是（）。【多選題】

A.造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金

B.情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金

C.單位構成犯罪，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役

D.該從業(yè)人員構成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《 中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百八十一條 編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪；誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。 單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

10、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（）年。【單選題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九十二條 期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。