2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，具有下列（）情形之一的，應當認定為 “情節(jié)嚴重”?！径噙x題】

A.獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬元以上

B.證券交易成交額在五十萬元以上

C.兩次以上內(nèi)幕交易

D.期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬元以上

正確答案:A、B、D

答案解析:《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第六條 在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，具有下列情形之一的，應當認定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”：（一）證券交易成交額在五十萬元以上的；（二）期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬元以上的；（三）獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬元以上的；（四）三次以上的；（五）具有其他嚴重情節(jié)的。

2、期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任，由期貨公司承擔。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條 期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任，該分支機構(gòu)不能承擔的，由期貨公司承擔。

3、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司在一段時期內(nèi)提高風險監(jiān)管報表的報送頻率。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十七條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報送風險監(jiān)管報表，或要求期貨公司在一段時期內(nèi)提高風險監(jiān)管報表的報送頻率。

4、期貨交易所工作人員遇有與其親屬有利害關(guān)系的情形時應當回避。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第一百條 期貨交易所工作人員應當自覺遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責，誠實信用，具有良好的職業(yè)操守。期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時，應當回避。

5、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，( )，恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行?！締芜x題】

A.誠實守信

B.保守秘密

C.合規(guī)職業(yè)

D.勤勉盡責

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第六條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

6、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。期貨公司應當承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條   公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。居間人應當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。

7、交割倉庫不能按時向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，交割倉庫應當承擔責任，期貨交易所沒有責任。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十七條 交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，交割倉庫應當承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任。

8、期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第四條 期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。

9、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對該公司采取以下監(jiān)管措施（ ）?！究陀^案例題】

A.流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于150%，中國證監(jiān)會向其出具警示函

B.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不低于100%，其風險監(jiān)管指標符合規(guī)定

C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于150%，要求其增加流動資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于150%，要求其減少流動負債

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條 期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（四）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于 100%；題中，流動資產(chǎn)/流動負債=6000/5500=109.1%，大于期貨公司風險監(jiān)管指標100%的規(guī)定 ，因此指標符合風險監(jiān)管指標的標準。

10、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額( )?！締芜x題】

A.為損失的60％以上

B.不超過損失的60％

C.為損失的80％以上

D.不超過損失的80％

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。