2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)當（）?！締芜x題】

A.以個人名義開展投資咨詢服務(wù)，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構(gòu)

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員

D.接受客戶委托代為從事期貨交易

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。不得代理期貨交易，應(yīng)以公司名義開展服務(wù)，選項B正確。

2、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當視為( )。【單選題】

A.無效指令

B.和約到期日前都有效

C.當日有效

D.當天上午或下午有效

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條。客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當視為當日有效；沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易。

3、以下說法正確的是( )?！径噙x題】

A.期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任

B.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當承擔相應(yīng)的交易結(jié)果

C.透支交易是指客戶沒有保證金

D.期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十條　期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當承擔相應(yīng)的交易結(jié)果?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條　期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當認定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當認定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。

4、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按規(guī)定進行處罰，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十六條 期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十六條、第六十七條進行處罰，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

5、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施?！径噙x題】

A.責令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.認定為不適當人選

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條 期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

6、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當履行的職責有（）。【多選題】

A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解

D.期貨公司業(yè)務(wù)審批

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第四十五條 期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：（一）教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策； （二）制定會員應(yīng)當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀律處分； （三）負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作；（四）受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解；（五）依法維護會員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求；（六）組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流；（七）組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進行研究；（八）期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。

7、（ ）從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。【多選題】

A.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)

B.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義

C.具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的非期貨公司人員以期貨公司名義

D.為期貨公司開發(fā)客戶的居間人

正確答案:A、B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條   期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。 第九條   期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當承擔由此產(chǎn)生的民事責任；非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應(yīng)當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。

8、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司在一段時期內(nèi)提高風(fēng)險監(jiān)管報表的報送頻率。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》第十七條 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表，或要求期貨公司在一段時期內(nèi)提高風(fēng)險監(jiān)管報表的報送頻率。

9、期貨公司首席風(fēng)險官向（）負責?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨公司監(jiān)事會

C.期貨公司董事會

D.中國證監(jiān)會

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二條 首席風(fēng)險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。 首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負責。

10、特殊單位客戶開戶時，其實名制要求及核對應(yīng)當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準確?！締芜x題】

A.準確重于實效

B.符合實際要求

C.實質(zhì)重于形式

D.交易便捷可靠

正確答案:C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第四十二條 特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當遵循實質(zhì)重于形式的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準確。選項C正確。