2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函?！径噙x題】

A.未按規(guī)定履行職責(zé)

B.未按規(guī)定報(bào)告兼職情況

C.違規(guī)兼職

D.未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施： （一）未按規(guī)定履行職責(zé)； （二）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況； （三）未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況； （四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)ABCD正確。

2、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列支?！締芜x題】

A.資產(chǎn)

B.營(yíng)業(yè)成本

C.資本金

D.負(fù)債

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》對(duì)于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。選項(xiàng)B正確。

3、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、（）等監(jiān)管措施?！締芜x題】

A.記入信用記錄

B.罰款

C.提起訴訟

D.免職

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。選項(xiàng)A正確。

4、期貨公司為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣10萬(wàn)元。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四條    期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。

5、證券公司違反中間介紹業(yè)務(wù)規(guī)則的，將受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的（）等監(jiān)管措施。【多選題】

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.停止介紹業(yè)務(wù)半年

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司違反業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。選項(xiàng)ABC正確。