2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，（）應(yīng)當(dāng)定期評估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力。【單選題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條 期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度或者操作流程，提供有針對性的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢或者培訓(xùn)，不得夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能。 期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力。 （選項(xiàng)B正確）

2、期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，可不必保守投資者或者原所在機(jī)構(gòu)的秘密。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第八條 期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在機(jī)構(gòu)的秘密。

3、期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以針對具體情況采取相應(yīng)監(jiān)管措施。【多選題】

A.對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶

B.高級管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求

C.以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

D.未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機(jī)制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條 期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以針對具體情況，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定采取相應(yīng)監(jiān)管措施： （一）對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性宣傳，欺詐或者誤導(dǎo)客戶； （二）高級管理人員缺位或者業(yè)務(wù)部門人員低于規(guī)定要求； （三）以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)； （四）違反本辦法第十三條規(guī)定； （五）未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機(jī)制； （六）未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機(jī)制且處置失當(dāng)，導(dǎo)致發(fā)生重大利益沖突事件； （七）利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益； （八）其他不符合本辦法規(guī)定的情形。

4、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十八條 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。 　

5、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，( )為合同履行地?！締芜x題】

A.期貨交易所住所地

B.期貨公司住所地

C.期貨倉庫

D.期貨實(shí)物供應(yīng)商住所地

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條。因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

6、吳某為某期貨公司的客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在該期貨公司營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧發(fā)生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。按照法律規(guī)定，本案承擔(dān)民事賠償責(zé)任的主體為（）。【客觀案例題】

A.期貨交易所

B.丁某

C.期貨公司

D.營業(yè)部經(jīng)理

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條 期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。因此該期貨公司應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任。選項(xiàng)C正確。

7、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）?！締芜x題】

A.AAA、BBB兩類

B.A1、A2、A3、A4四類

C.Ｃ1、Ｃ2、Ｃ3三類

D.Ｃ1、Ｃ2、Ｃ3、Ｃ4、Ｃ5 五類

正確答案:D

答案解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為Ｃ1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、Ｃ2、Ｃ3、Ｃ4、Ｃ5 類。

8、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)有下列（）行為之一的，將受到處罰?！径噙x題】

A.違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易，情節(jié)嚴(yán)重

B.未能維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金

C.信息系統(tǒng)不符合規(guī)定或者未按照規(guī)定要求實(shí)施信息系統(tǒng)管理，損害客戶合法權(quán)益或者擾亂期貨市場秩序

D.違反規(guī)定委托或者接受其他機(jī)構(gòu)委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，損害客戶合法權(quán)益

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十五條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十六條處罰：（一）未按規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，損害客戶合法權(quán)益；（二）未按規(guī)定將客戶資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理；（三）在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金；（四）占用客戶保證金；（五）向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（六）違反期貨保證金安全存管監(jiān)控管理相關(guān)規(guī)定，損害客戶合法權(quán)益；（七）未按規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金，或者未能維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金；（八）在傳遞交易指令前未對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證；（九）違反中國證監(jiān)會有關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)管理規(guī)定，損害其他期貨公司及其客戶合法權(quán)益；（十）信息系統(tǒng)不符合規(guī)定或者未按照規(guī)定要求實(shí)施信息系統(tǒng)管理，損害客戶合法權(quán)益或者擾亂期貨市場秩序；（十一）未按規(guī)定實(shí)施外部接入信息系統(tǒng)管理，損害客戶合法權(quán)益或者擾亂期貨市場秩序；（十二）違反中國證監(jiān)會風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定；（十三）違反規(guī)定從事期貨投資咨詢或者資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的；（十四）設(shè)立、收購、參股境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)不符合本辦法有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重或者出現(xiàn)嚴(yán)重后果的；（十五）未按規(guī)定履行對境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理責(zé)任，導(dǎo)致境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的；（十六）違反規(guī)定委托或者接受其他機(jī)構(gòu)委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，損害客戶合法權(quán)益；（十七）違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易，情節(jié)嚴(yán)重的；（十八）對股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求，侵害其他客戶合法權(quán)益；（十九）以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、出租給他人，或者違反分支機(jī)構(gòu)集中統(tǒng)一管理規(guī)定；（二十）拒不配合、阻礙或者破壞中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理；（二十一）違反期貨投資者保障基金管理規(guī)定。

9、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請期貨交易所會員資格的是（）。【客觀案例題】

A.上海期貨交易所副總經(jīng)理王某

B.芝加哥期貨交易所在我國設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)

C.某國有企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司

D.香港某期貨經(jīng)紀(jì)公司

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第五十三條 期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。選項(xiàng)A不屬于企業(yè)法人或組織；選項(xiàng)BD不是在中華人民共和國境內(nèi)注冊的。

10、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》將投資者分為（）。【多選題】

A.個(gè)人投資者

B.普通投資者

C.機(jī)構(gòu)投資者

D.專業(yè)投資者

正確答案:B、D

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第七條 投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。選項(xiàng)BD正確。