2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的條件，不正確的是（ ）?！締芜x題】

A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

B.具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人

C.具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于5人

D.具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元；（二）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于 15 人；（三）具備任職條件的高級(jí)管理人員不少于 3 人。

2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，從業(yè)人員有以下（）行為之一的，暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月?！径噙x題】

A.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查

B.期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益

C.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)

D.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十九條 從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)：（一）本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的；（三）獲取不正當(dāng)利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的；（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

3、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)（）?！径噙x題】

A.勤勉盡責(zé)、審慎履職、全面了解投資者情況

B.基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見

C.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者

D.為投資者創(chuàng)造最大利益

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條 向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)）應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對(duì)違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。選項(xiàng)ABC正確。

4、以下屬于期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)管理制度的有（）。【多選題】

A.漲跌停板制度

B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

C.持倉(cāng)限額制度

D.信息披露制度

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：（一）保證金制度；（二）當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；（三）漲跌停板制度；（四）持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度；（五）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；（六）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。

5、根據(jù)《刑法》節(jié)錄，若期貨公司工作人員明知投資者的資金來自黑社會(huì)組織犯罪所得，仍然協(xié)助其財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為期貨合約的，沒收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，( )。【單選題】

A.處5年以上有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5％以上20％以下罰金

C.處5年以上有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金

正確答案:B

答案解析:《中華人民共和國(guó)刑法(節(jié)錄)》第一百九十一條 洗錢罪明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金： ；（一）提供資金賬戶的； ；（二）協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的； ；（三）通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的； ；（四）協(xié)助將資金匯往境外的； ；（五）以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。

6、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在問題，向總經(jīng)理提出整改意見，總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。【多選題】

A.期貨公司董事長(zhǎng)

B.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十三條 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患之外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見?？偨?jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。未設(shè)監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可報(bào)告監(jiān)事。

7、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十五條 從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得（）核準(zhǔn)的任職資格?！締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）核準(zhǔn)的任職資格。

9、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的（）不得參與本公司管理的單一資產(chǎn)管理計(jì)劃?！径噙x題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.從業(yè)人員

D.股東

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第二十七條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得參與本公司管理的單一資產(chǎn)管理計(jì)劃。

10、證券公司為某期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，不得從事的事項(xiàng)有（）?！究陀^案例題】

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

B.代理期貨公司、客戶收付期貨保證金

C.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一） 協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二） 提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。 ；證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。