2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關于期貨交割的說法，正確的是（）?！締芜x題】

A.期貨交易所不得限制實物交割總量

B.期貨交易的交割，由期貨交易所會員獨立進行

C.交割倉庫由買賣雙方協(xié)商確定

D.期貨公司與交割倉庫簽訂交割協(xié)議

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行為：（一）出具虛假倉單；（二）違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；（三）泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密；（四）違反國家有關規(guī)定參與期貨交易；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。選項A正確。

2、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列（）申請材料?！径噙x題】

A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格申請書

B.申請日前3個月風險監(jiān)管報表

C.公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告

D.律師事務所出具的法律意見書

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料： （一）申請書；（選項A正確）（二）加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件；（三）股東會或者董事會決議文件；（四）申請日前 2 個月風險監(jiān)管報表；（五）公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告；（選項C正確）（六）業(yè)務設施和技術系統(tǒng)運行情況報告，以及信息系統(tǒng)內(nèi)部審計報告等網(wǎng)絡安全相關材料；（七）律師事務所出具的法律意見書；（選項D正確）（八）若存在本辦法第十六條第（八）項規(guī)定情形的，還應提供期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構出具的整改驗收合格意見書；（九）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

3、甲期貨公司是某會員制期貨交易所會員，下列對甲期貨公司所享有的權利表述不準確的是（）?！究陀^案例題】

A.任意轉讓會員資格

B.主持召開臨時會員大會

C.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權

D.參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會員制期貨交易所會員享有下列權利：（一）參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權；（二）在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務；（三）使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務；（四）按規(guī)定轉讓會員資格；（五）聯(lián)名提議召開臨時會員大會；（六）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權；（七）期貨交易所章程規(guī)定的其他權利。選項AB不屬于。

4、期貨從業(yè)人員按照有關規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓的，其所在機構應予以支持并提供必要保障。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》期貨從業(yè)人員應當按照有關規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓，其所在機構應予以支持并提供必要保障。

5、期貨交易所根據(jù)自身職責依法對資產(chǎn)管理業(yè)務及有關高級管理人員、業(yè)務人員實施自律管理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第五條 中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱中期協(xié)）根據(jù)自身職責依法對資產(chǎn)管理業(yè)務及有關高級管理人員、業(yè)務人員實施自律管理。

6、證券公司為某期貨公司提供中間介紹業(yè)務，不得從事的事項有（）。【客觀案例題】

A.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

B.代理期貨公司、客戶收付期貨保證金

C.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

D.提供期貨行情信息、交易設施

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：（1） 協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（2） 提供期貨行情信息、交易設施；（3） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。 證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。選項ABC正確。

7、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，期貨從業(yè)人員不得有以下（）情形?！径噙x題】

A.拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查

B.獲取不正當利益

C.向投資者隱瞞重要事項

D.違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：（一）本準則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；（三）獲取不正當利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項的；（五）違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。選項ABCD為得有行為。

8、客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，而未在（）提出的，視為客戶對交易結算結果已予以確認。【單選題】

A.2個工作日內(nèi)

B.下個交易日開市前

C.當日

D.期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結算結果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結算結果已予以確認。（選項D正確）

9、為有序開展期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點工作，規(guī)范試點期間資產(chǎn)管理業(yè)務活動，保護投資者合法權益，根據(jù)（）相關規(guī)定，制定《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》?！締芜x題】

A.《期貨交易管理條例》

B.《期貨公司管理辦法》

C.《期貨交易所管理辦法》

D.《期貨營業(yè)部管理規(guī)定》

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第一條 為有序開展期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務（以下簡稱資產(chǎn)管理業(yè)務）試點工作，規(guī)范試點期間資產(chǎn)管理業(yè)務活動，保護投資者合法權益，根據(jù)《期貨交易管理條例》相關規(guī)定，制定本辦法。

10、直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東應當具備以下（）條件。【多選題】

A.持續(xù)經(jīng)營5年以上，近2年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構或者行政、司法機關的重大處罰

B.具有健全的內(nèi)部控制制度和風險管理體系

C.具有良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平

D.管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力

正確答案:B、C、D

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，除應當符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條和第九條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：（一）持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構或者行政、司法機關的重大處罰；（二）管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力；（三）具有健全的內(nèi)部控制制度和風險管理體系；（四）具有良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。選項BCD正確。