2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨市場的行政監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告中國證監(jiān)會。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告中國證監(jiān)會。

2、中國證監(jiān)會可以和（）建立誠信監(jiān)管合作機制，實施誠信信息共享，推動健全社會信用體系?！径噙x題】

A.國家司法機關(guān)

B.境外證券期貨監(jiān)管機構(gòu)

C.非銀行金融機構(gòu)

D.行業(yè)組織

正確答案:A、B、D

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》中國證監(jiān)會可以和國務(wù)院其他部門、地方人民政府、國家司法機關(guān)、行業(yè)組織、境外證券期貨監(jiān)管機構(gòu)建立誠信監(jiān)管合作機制，實施誠信信息共享，推動健全社會信用體系。選項ABD正確。

3、當(dāng)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。【單選題】

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。選項C正確。

4、中國證監(jiān)會可以對期貨交割倉庫進行現(xiàn)場檢查。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》中國證監(jiān)會可以對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查。

5、期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施是（）?！径噙x題】

A.通知出境管理機關(guān)拘留

B.申請公安機關(guān)禁止其離開公司

C.通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境

D.申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

正確答案:C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，中國證監(jiān)會可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：（一）通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境；（二）申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。選項CD正確。