2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理十七、期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、風險承受能力經評估為 C1 類的自然人投資者，符合以下（）情形之一的，經營機構可以將其認定為風險承受能力最低類別的投資者?！径噙x題】

A.不具有完全民事行為能力

B.沒有風險容忍度

C.經濟實力較低

D.不愿承受任何投資損失

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第十二條 風險承受能力經評估為 C1 類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經營機構可以將其認定為風險承受能力最低類別的投資者：（一）不具有完全民事行為能力；（二）沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失；（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

2、經營機構按照（）的原則銷售產品或者提供服務?！締芜x題】

A.審慎監(jiān)管

B.適當?shù)漠a品銷售給適當?shù)耐顿Y者

C.投資風險自擔

D.安全、穩(wěn)健

正確答案:B

答案解析:《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第二十三條 經營機構按照“適當?shù)漠a品銷售給適當?shù)耐顿Y者” 的原則銷售產品或者提供服務，應當遵守下列匹配要求：  （一）投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標； （二）產品或服務的風險等級符合投資者的風險承受能力等級； （三）中國證監(jiān)會、協(xié)會和經營機構規(guī)定的其他匹配要求。

3、經營機構應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能，不斷提升適當性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平?！締芜x題】

A.每月

B.每季度

C.每年

D.每半年

正確答案:C

答案解析:《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第三十五條 經營機構應當每年至少開展一次適當性培訓，提高相關崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能，不斷提升適當性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。

4、經營機構應當制作產品或服務（），根據(jù)產品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產品或服務風險等級的對應關系。【單選題】

A.適當性綜合評估表

B.風險說明書

C.風險等級評估表

D.投資意見書

正確答案:C

答案解析:《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第二十條 經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，綜合考慮流動性、到期時限、杠桿情況、結構復雜性、投資單位產品或者相關服務的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發(fā)行人等相關主體的信用狀況、同類產品或服務過往業(yè)績等因素，根據(jù)風險特征和程度審慎評估、劃分風險等級。經營機構應當制作產品或服務風險等級評估表，根據(jù)產品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產品或服務風險等級的對應關系。涉及投資組合的產品或服務，應當按照產品或服務整體風險等級進行評估。

5、經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，可以采用下列（）方式了解投資者信息?！径噙x題】

A.查詢、收集投資者資料

B.問卷調查

C.知識測試

D.其他現(xiàn)場或非現(xiàn)場溝通

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第五條 經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當充分了解《辦法》第六條規(guī)定的投資者信息，可以采用但不限于以下方式：（一）查詢、收集投資者資料；（二）問卷調查；（三）知識測試；（四）其他現(xiàn)場或非現(xiàn)場溝通等。