2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有以下（）行為?！径噙x題】

A.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.以個(gè)人名義代理客戶從事期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D.為客戶提供期貨相關(guān)信息

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨公司的從業(yè)人員不得：（1）以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易。（2）進(jìn)行虛假宣傳，詐騙客戶參與期貨交易。（3）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。（4）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。選項(xiàng)ABC為不得有行為。

2、首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員?！締芜x題】

A.半年

B.1年

C.2年

D.3年

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。 自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。選項(xiàng)C正確。

3、投資者基本情況包括學(xué)歷與經(jīng)歷兩個(gè)方面。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十三條   投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面。

4、資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者提供信息表述不正確的是（）?！締芜x題】

A.投資標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃至少每周披露一次凈值

B.每季度結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)披露季度報(bào)告

C.每年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告

D.投資非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃至少每月披露一次凈值

正確答案:D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照以下要求向投資者提供相關(guān)信息：（一）投資標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃至少每周披露一次凈值，投資非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃至少每季度披露一次凈值；（選項(xiàng)D表述不正確）（二）開放式資產(chǎn)管理計(jì)劃凈值的披露頻率不得低于資產(chǎn)管理計(jì)劃的開放頻率，分級資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)披露各類別份額凈值；（三）每季度結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)披露季度報(bào)告，每年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告；（四）發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，在事項(xiàng)發(fā)生之日起五日內(nèi)向投資者披露；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他要求。

5、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十條 期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按年度繳納保障基金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財(cái)政部確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。 

6、中國證監(jiān)會對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，下列不屬于其職責(zé)的是（）。【單選題】

A.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

B.對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督

C.對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

D.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，中國證監(jiān)會對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：（1）制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；（2）對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理；（3）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理；（4）制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施；（5）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；（6）對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；（7）對期貨市場違法行為進(jìn)行查處；（8）開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的的國際交流合作；（9）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。選項(xiàng)D不屬于。

7、會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證?！径噙x題】

A.真實(shí)性

B.準(zhǔn)確性

C.合法性

D.完整性

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對出具審計(jì)報(bào)告的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。選項(xiàng)ABD。

8、期貨公司總經(jīng)理可以以任何理由或手段辭退本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》機(jī)構(gòu)的管理人員不得以不正當(dāng)手段招徠其他機(jī)構(gòu)在職從業(yè)人員，不得以不正當(dāng)手段辭退本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員。

9、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)（）的，應(yīng)當(dāng)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露?！締芜x題】

A.向不利方向變動超過10%

B.不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報(bào)告，詳細(xì)說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露。選項(xiàng)B正確。

10、期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，按照合同約定對客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，并與客戶共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，按照合同約定對客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，承擔(dān)資產(chǎn)管理受托責(zé)任；第三條，客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。