2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券期貨經(jīng)營機構應當強化（），杜絕賬外賬等不規(guī)范行為?！締芜x題】

A.業(yè)務紀律

B.財經(jīng)紀律

C.執(zhí)業(yè)紀律

D.廉潔紀律

正確答案:B

答案解析:證券期貨經(jīng)營機構應當強化財經(jīng)紀律，杜絕賬外賬等不規(guī)范行為。對于業(yè)務活動中產(chǎn)生的費用支出制定明確的內(nèi)部決策流程和具體標準，確保相關費用支出合法合規(guī)。B正確。

2、境外機構不能通過中國境內(nèi)證券公司間接持有期貨公司股權。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》除通過中國境內(nèi)證券公司間接持有期貨公司股權及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形外，境外投資者通過投資關系、協(xié)議或其他安排，實際控制期貨公司5%以上股權的，應當轉為直接持股。

3、利用未公開信息交易，具有下列（）情形之一的，應當認定為刑法規(guī)定的“情節(jié)嚴重”?！径噙x題】

A.違法所得數(shù)額在三十萬元以上

B.二年內(nèi)三次以上利用未公開信息交易

C.明示、暗示三人以上從事相關交易活動

D.因證券、期貨犯罪行為受過刑事追究

正確答案:B、C

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》利用未公開信息交易，具有下列情形之一的，應當認定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”：（一）違法所得數(shù)額在一百萬元以上的；（二）二年內(nèi)三次以上利用未公開信息交易的；（三）明示、暗示三人以上從事相關交易活動的。選項BC正確。

4、外商投資期貨公司的（）須在中國境內(nèi)實地履職。【單選題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.以上所有人員

正確答案:C

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》外商投資期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的任職條件。外商投資期貨公司的高級管理人員須在中國境內(nèi)實地履職。

5、當客戶的風險度（），期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知書或強行平倉通知書?！締芜x題】

A.≥80%

B.≤80%

C.≥100%

D.≤100%

正確答案:C

答案解析:當客戶風險度≥100%時，期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知書或強行平倉通知書。選項C正確。

6、《金融期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》規(guī)定的投資者綜合評估滿分為100分，對分項評估下列說法正確的有（ ）?！径噙x題】

A.基本情況的分值上限為20分

B.相關投資經(jīng)歷的分值上限為15分

C.財務狀況的分值上限為50分

D.誠信狀況的分值上限為15分

正確答案:C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十條   綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。

7、期貨公司風險監(jiān)管指標（）的，應當向全體股東報告或進行信息披露?！締芜x題】

A.向不利方向變動超過10%

B.不符合規(guī)定標準

C.達到預警標準

D.風險預警期結束

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向全體董事提交書面報告，詳細說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報告應當同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。 期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司除履行上述程序外，還應當及時向全體股東報告或進行信息披露。選項B正確。

8、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務只能接受單一客戶的書面委托，進行資產(chǎn)管理業(yè)務。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第二條 資產(chǎn)管理業(yè)務是指期貨公司接受單一客戶或者特定多個客戶的書面委托

9、期貨交易所應當及時發(fā)布價格預測信息。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。

10、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務有下列（）情形的，責令改正?！径噙x題】

A.未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務活動

B.期貨投資咨詢業(yè)務人員以公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動

C.任用不具備相應資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務活動

D.為客戶設計套期保值、套利等投資方案

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》期貨公司未取得規(guī)定資格從事期貨投資咨詢業(yè)務活動的，或者任用不具備相應資格的人員從事期貨投資咨詢業(yè)務活動的，責令改正；情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定處罰。選項AC符合題意。