2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、操縱證券、期貨市場情形嚴(yán)重的，但行為人（）的，可以從輕處罰；其中犯罪情節(jié)輕微的，可以依法不起訴或者免予刑事處罰。【多選題】

A.如實(shí)供述犯罪事實(shí)

B.認(rèn)罪悔罪

C.積極配合調(diào)查

D.退繳違法所得

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》操縱證券、期貨市場情形嚴(yán)重的，行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以從輕處罰；其中犯罪情節(jié)輕微的，可以依法不起訴或者免予刑事處罰。選項(xiàng)ABCD正確。

2、下列行為，沒有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的是（）。【單選題】

A.利用內(nèi)幕信息從事期貨投資交易

B.協(xié)同他人操縱期貨交易價(jià)格

C.不向客戶透露從事同一期貨投資交易的其他客戶信息

D.向客戶提供虛假的期貨市場行情

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（1）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；（2）國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；（3）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。選項(xiàng)C為履行保密義務(wù)，沒有違反規(guī)定。

3、當(dāng)出現(xiàn)下列（ ）情形時(shí)，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托?！径噙x題】

A.委托期間委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時(shí)

B.期貨公司發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)

C.委托期間委托資產(chǎn)盈利達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時(shí)

D.當(dāng)客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常進(jìn)行時(shí)

正確答案:A、B

答案解析:《 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定風(fēng)險(xiǎn)提示機(jī)制，期貨公司要根據(jù)委托資產(chǎn)的虧損情況及時(shí)向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定，委托期間委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時(shí)間及時(shí)告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。第二十一條 期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時(shí)間及時(shí)告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。

4、期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得在期貨公司擔(dān)任其他任何職務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。

5、根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，投資者投資經(jīng)歷包括期貨交易經(jīng)歷與金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評估分值上限分別為（）分與（）分，兩項(xiàng)評分較高者為投資經(jīng)歷得分?！締芜x題】

A.5；10

B.10；20

C.10；5

D.20；10

正確答案:D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十六條    投資者投資經(jīng)歷包括期貨交易經(jīng)歷與金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評估分值上限分別為20分與10分，兩項(xiàng)評分較高者為投資經(jīng)歷得分。

6、會員制期貨交易所（）以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會員大會。【單選題】

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.2/3

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會員大會由理事會召集，每年召開一次。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會員大會：（一）會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；（二）1/3以上會員聯(lián)名提議；（選項(xiàng)B正確）（三）理事會認(rèn)為必要。

7、（）可以對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

正確答案:D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十四條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查。

8、期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任。

9、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績事項(xiàng)也記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案： （1）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施；（2）首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績；（3）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)。

10、會員制期貨交易所的總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的理事代其履行職權(quán)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會員制期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。