2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十三章 期貨市場監(jiān)管與風(fēng)險(xiǎn)控制5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、出現(xiàn)以下（）情形，可能會(huì)給期貨公司帶來風(fēng)險(xiǎn)。【多選題】

A.期貨公司管理不善

B.客戶資信狀況惡化

C.期貨公司從業(yè)人員職業(yè)道德缺乏

D.客戶發(fā)生違規(guī)行為

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩種：一種是由于期貨公司自身的原因而引起的風(fēng)險(xiǎn)，如由于期貨公司管理不善、期貨公司從業(yè)人員職業(yè)道德缺乏或操作失誤等原因給自身或客戶甚至整個(gè)市場帶來風(fēng)險(xiǎn)。另一種是由于客戶的原因而給期貨公司帶來的風(fēng)險(xiǎn)，如客戶資信狀況惡化、客戶發(fā)生違規(guī)行為等。選項(xiàng)ABCD正確。

2、下列關(guān)于期貨市場的不可控風(fēng)險(xiǎn)和可控風(fēng)險(xiǎn)，表述錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.可控風(fēng)險(xiǎn)是指通過采取措施，是可以控制或可以管理的風(fēng)險(xiǎn)

B.政策性風(fēng)險(xiǎn)屬于可控風(fēng)險(xiǎn)

C.宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化風(fēng)險(xiǎn)屬于不可控風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)放在可控風(fēng)險(xiǎn)上

正確答案:B

答案解析:不可控風(fēng)險(xiǎn)是指風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)不受風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者所控制，這類風(fēng)險(xiǎn)通常來自期貨市場之外，但對期貨市場的相關(guān)主體可能產(chǎn)生影響，具體包括兩類：一類是宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化風(fēng)險(xiǎn)。另一類是政策性風(fēng)險(xiǎn)。（選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤）可控風(fēng)險(xiǎn)是指通過采取措施，是可以控制或可以管理的風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)可以通過市場主體采取一些措施進(jìn)行防范、控制和管理。因此與不可控風(fēng)險(xiǎn)相比，具有更積極的意義。期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)放在可控風(fēng)險(xiǎn)上。

3、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有（）等法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告?！径噙x題】

A.股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

B.涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益

C.期貨市場發(fā)生非理性價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)

正確答案:A、B、D

答案解析:首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：（1）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；（2）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；（3）期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；（4）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；（5）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；（6）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。選項(xiàng)ABD正確；選項(xiàng)C不屬于此范圍。

4、期貨市場風(fēng)險(xiǎn)的特征包括（）。【多選題】

A.風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)的共生性

B.風(fēng)險(xiǎn)具有可測量性

C.風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性

D.風(fēng)險(xiǎn)的可防范性

正確答案:A、C、D

答案解析:期貨市場風(fēng)險(xiǎn)的特征：（1）風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性；（2）風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)的共生性；（3）風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性；（4）風(fēng)險(xiǎn)損失的均等性；（5）風(fēng)險(xiǎn)的可防范性。選項(xiàng)ACD正確。

5、交易所在期貨交易中的地位和作用，表明其風(fēng)險(xiǎn)源有（）?！径噙x題】

A.監(jiān)控執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.市場非理性價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D.管理風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:A、C

答案解析:交易所在期貨交易中的地位和作用，表明其風(fēng)險(xiǎn)源有兩個(gè)方面：一是監(jiān)督執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)；二是市場非理性價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)AC正確。