2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀(guān)案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)舉行聽(tīng)證的描述，不正確的是（）?！締芜x題】

A.自律監(jiān)察委員會(huì)舉行聽(tīng)證時(shí)，由2名委員組成聽(tīng)證會(huì)

B.當(dāng)事人可以親自參加聽(tīng)證，也可以委托1至2位代理人參加聽(tīng)證

C.當(dāng)事人未按時(shí)參加聽(tīng)證的，視為放棄聽(tīng)證權(quán)利

D.聽(tīng)證會(huì)書(shū)面記錄由參加聽(tīng)證的當(dāng)事人、證人簽字確認(rèn)后存入檔案

正確答案:A

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第三十六條 舉行聽(tīng)證時(shí)，由自律監(jiān)察委員會(huì)3名委員組成聽(tīng)證會(huì)，其中1名委員為聽(tīng)證主持人，其他2名委員為聽(tīng)證員。自律監(jiān)察委員會(huì)可以根據(jù)需要邀請(qǐng)有關(guān)部門(mén)的人員或者專(zhuān)家作為聽(tīng)證員參加聽(tīng)證。選項(xiàng)A不正確。

2、期貨公司實(shí)際控制人決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)，應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)通知期貨公司。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、準(zhǔn)確、完整地在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司：（三）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；

3、期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)存在以下（）情形的，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力不予加分，并將公司類(lèi)別下調(diào)3個(gè)級(jí)別?！径噙x題】

A.參與或?yàn)槠谪浥滟Y等非法期貨活動(dòng)提供便利

B.超范圍經(jīng)營(yíng)

C.股東虛假出資或抽逃出資

D.占用、挪用客戶(hù)資產(chǎn)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)存在以下情形的，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力不予加分，并將公司類(lèi)別下調(diào)3個(gè)級(jí)別；情節(jié)嚴(yán)重的，評(píng)為D類(lèi)： （1）股東虛假出資或抽逃出資； （2）超范圍經(jīng)營(yíng)； （3）占用、挪用客戶(hù)資產(chǎn)； （4）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)嚴(yán)重違規(guī)，引發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)或造成惡劣影響； （5）風(fēng)險(xiǎn)管理子公司違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，引發(fā)重大風(fēng)險(xiǎn)或造成惡劣影響； （6）參與或?yàn)槠谪浥滟Y等非法期貨活動(dòng)提供便利； （7）惡意規(guī)避監(jiān)管，包括向監(jiān)管部門(mén)報(bào)送虛假材料、不配合現(xiàn)場(chǎng)檢查或調(diào)查、隱藏違規(guī)事實(shí)等。選項(xiàng)ABCD正確。

4、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向（）申請(qǐng)辦理相關(guān)手續(xù)。【多選題】

A.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

B.外匯管理部門(mén)

C.財(cái)政部

D.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)和外匯管理部門(mén)申請(qǐng)辦理相關(guān)手續(xù)。選項(xiàng)AB正確。

5、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的行為可能構(gòu)成（）?！締芜x題】

A.操縱證券、期貨交易價(jià)格罪

B.詐騙罪

C.內(nèi)幕交易罪

D.正當(dāng)?shù)馁I(mǎi)賣(mài)行為

正確答案:A

答案解析:有下列情形之一，操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：（一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格的；（二）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，或者相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；（三）以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；（四）以其他方法操縱證券、期貨交易價(jià)格的。（選項(xiàng)A正確）

6、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施。【單選題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話(huà)、出具警示函等監(jiān)管措施。選項(xiàng)B正確。

7、證券公司與期貨公司可以統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，但是要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所分開(kāi)隔離。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。

8、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）?！径噙x題】

A.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)

B.使用期貨交易所提供的交易設(shè)施

C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

D.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：（一）參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；（二）在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；（三）使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；（四）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格；（五）聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；（六）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；（七）期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。選項(xiàng)ABCD正確。

9、期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況，期貨交易所按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采取緊急措施，應(yīng)立即報(bào)告保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

10、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的誠(chéng)信信息，記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的誠(chéng)信信息，記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。