2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。【單選題】

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟(jì)法

D.當(dāng)事人在合同中的約定

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。（選項(xiàng)D正確）

2、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)人員的從業(yè)資格。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

3、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為（）?！締芜x題】

A.AAA、BBB、CCC三類

B.A1、A2、A3、A4四類

C.Ｃ1、Ｃ2、Ｃ3三類

D.Ｃ1、Ｃ2、Ｃ3、Ｃ4、Ｃ5五類

正確答案:D

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為Ｃ1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）、Ｃ2、Ｃ3、Ｃ4、Ｃ5類。選項(xiàng)D正確。

4、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人的任職情況，描述正確的是（）?！径噙x題】

A.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職

B.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事

C.期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

D.符合任職條件的人員最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。 期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。 期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。  符合任職條件的人員最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。選項(xiàng)ABCD正確。

5、資產(chǎn)管理計(jì)劃因委托財(cái)產(chǎn)流動(dòng)性受限等原因延期清算的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告?！径噙x題】

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

C.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券結(jié)算結(jié)構(gòu)

正確答案:B、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》資產(chǎn)管理計(jì)劃因委托財(cái)產(chǎn)流動(dòng)性受限等原因延期清算的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)BC正確。

6、期貨公司不得向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十五條 期貨公司不得向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失。

7、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)定期向（）報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。【單選題】

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨交易所

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。選項(xiàng)C正確。

8、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）內(nèi)，編制私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理季度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案?！締芜x題】

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.4個(gè)月

D.6個(gè)月

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每月十日前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)募集情況、投資運(yùn)作情況、資產(chǎn)最終投向等信息。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)，編制私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理季度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，分別編制私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理年度報(bào)告和托管年度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。選項(xiàng)A正確。

9、期貨公司實(shí)際控制人決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)，應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)通知期貨公司。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、準(zhǔn)確、完整地在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司：（三）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；

10、期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）?！締芜x題】

A.為損失的60％以上

B.不超過(guò)損失的60％

C.為損失的80％以上

D.不超過(guò)損失的80％

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%。（選項(xiàng)D正確）