2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有( )?！径噙x題】

A.誠實守信的品質(zhì)

B.良好的職業(yè)道德

C.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力

D.期貨交易業(yè)績優(yōu)良

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條 申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

2、下列關(guān)于期貨公司的次級債務(wù)的說法錯誤的有（ ）?！径噙x題】

A.期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本

B.期貨公司借入次級債務(wù)的，不可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本

C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入凈資本

D.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入流動負(fù)債

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十五條 期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入凈資本。期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項完成后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。 期貨公司不得互相持有次級債務(wù)。

3、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員也可以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。

4、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告?！締芜x題】

A.期貨交易所自己

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十八條 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

5、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）?！締芜x題】

A.2個月

B.3 個月

C.6 個月

D.12個月

正確答案:C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作管理規(guī)定》第九條 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于 6 個月。參與、退出時，應(yīng)當(dāng)提前 5 個工作日告知投資者和托管人。

6、（）應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系?！締芜x題】

A.證監(jiān)會

B.期貨公司

C.監(jiān)控中心

D.期貨交易所

正確答案:C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第六條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。

7、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)提交的材料有( )?！径噙x題】

A.任職決定文件

B.相關(guān)會議的決議

C.相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件

D.高級管理人員職責(zé)范圍的說明

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并提交下列材料：（一）任職決定文件；（二）相關(guān)會議的決議；（三）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件； （四）高級管理人員職責(zé)范圍的說明；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

8、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十八條 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持 3 個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

9、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、( )等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗收?！締芜x題】

A.記入信用記錄

B.罰款

C.提起訴訟

D.免職

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第五十五條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗收。

10、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》由（）負(fù)責(zé)解釋?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國金融期貨交易所

D.中國證券業(yè)協(xié)會

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四十六條    本指引由交易所負(fù)責(zé)解釋。