2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所?！締芜x題】

A.當(dāng)日

B.次日

C.5個工作日內(nèi)

D.10個工作日內(nèi)

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。選項A正確。

2、甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司在經(jīng)營過程中出現(xiàn)以下（）情形時，進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期。【客觀案例題】

A.期貨公司近段時間效益不佳，凈資本由4100萬元降到3800萬元

B.期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例達(dá)到130%

C.凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例為130%

D.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例為110%

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于 100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定：“不得低于”的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 120%，“不得高于”的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警 標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。選項A，為“不得低于”項，預(yù)警指標(biāo)：3000萬元×120%=3600萬元，題中凈資本為3800萬，符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，并優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；選項B，為“不得高于”項，預(yù)警指標(biāo)：150%×80%=120%，則130%不優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期；選項C，為“不得低于”項，預(yù)警指標(biāo)：100%×120%=120%，則130%符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，并優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項D，為“不得低于”項，預(yù)警指標(biāo)：100%×120%=120%，則110%不優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期。BD正確。

3、期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)不包括（）。【單選題】

A.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

B.決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員

C.擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

D.主持期貨交易所的日常工作

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》總經(jīng)理行使下列職權(quán)：（1）組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；（2）主持期貨交易所的日常工作；（3）根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法；（4）決定結(jié)算擔(dān)保金的使用；（五）擬訂風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案；（6）擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；（7）擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對外投資計劃；（8）擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；（9）擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；（10）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；（11）決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；（12）決定期貨交易所員工的工資和獎懲；（13）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)。選項A，屬于理事長的職權(quán)。

4、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于（）人。【單選題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:B

答案解析:《期貨公司管理辦法》中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對期貨公司及其分支機構(gòu)進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書，必要時可以聘請外部專業(yè)人士協(xié)助檢查。選項B正確。

5、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，期貨交易所承擔(dān)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。

6、交易結(jié)算會員期貨公司不得受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

7、由于受到強烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，該公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)管轄。則該公司（）?！究陀^案例題】

A.應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的資產(chǎn)

B.近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

C.擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要

D.應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；（二）近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。選項ABCD正確。

8、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息。

9、由于市場原因，期貨公司執(zhí)行強行平倉，但強平指令無法成交，擴大的損失由（）承擔(dān)。【單選題】

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨公司和客戶共同

D.期貨交易所

正確答案:B

答案解析:由于市場原因，期貨公司執(zhí)行強行平倉，但強平指令無法成交，擴大的損失由客戶自行承擔(dān)。選項B正確。

10、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由全面結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條 非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。