2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.政府部門

D.中國銀監(jiān)會

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。選項(xiàng)B正確。

2、 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

3、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向（）提交書面報(bào)告?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.所在省級人民政府金融辦公室

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交書面報(bào)告。選項(xiàng)A正確。

4、某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使其客戶李某保證金出現(xiàn)缺口，李某保證金損失為18萬元，則申請使用期貨投資者保障基金，李某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元?！究陀^案例題】

A.10

B.16.2

C.17.2

D.18

正確答案:C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》 對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償；題中，李某保證金損失18萬元，其中10萬元全額補(bǔ)償，剩余8萬按90%補(bǔ)償，則總共的補(bǔ)償金額為：10+8×90%=17.2萬元。選項(xiàng)C正確。

5、以下人員或機(jī)構(gòu)中不能從事期貨交易的是（）?！究陀^案例題】

A.中國核物理研究所

B.甲期貨公司某營業(yè)部工作人員的父母

C.上海財(cái)政局

D.中國金融期貨交易所的小李

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定， 期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易： (1）國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位； (2）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶； (3）期貨公司工作人員及其配偶； (4）證券、期貨市場禁止進(jìn)入者； (5）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人； (6）中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。中國核物理研究所屬于事業(yè)單位，財(cái)政局屬于國家機(jī)關(guān)，小李為從業(yè)人員。選項(xiàng)ACD均不可以從事期貨交易。

6、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)在經(jīng)營場所顯著位置或其網(wǎng)站公開的信息有（）?！径噙x題】

A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：（一）受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；（二）從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；（三）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（四）客戶開戶和交易流程、出入金流程；（五）交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。選項(xiàng)ABCD正確。

7、曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)（）以上的人員，擔(dān)任期貨公司高級管理人員的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。 【單選題】

A.3年

B.5年

C.8年

D.10年

正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，擔(dān)任期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?選項(xiàng)C正確。

8、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有下列（）情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。【多選題】

A.實(shí)施操縱證券市場行為，證券交易成交額在一百萬元以上

B.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施

C.二年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰

D.在市場出現(xiàn)重大異常波動(dòng)等特定時(shí)段操縱證券、期貨市場

正確答案:B、C、D

答案解析:《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》第三條 操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”：（一）發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場行為的；（二）收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實(shí)際控制人實(shí)施操縱證券、期貨市場行為的；（三）行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實(shí)施的；（四）因操縱證券、期貨市場行為受過刑事追究的；（五）二年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的；（六）在市場出現(xiàn)重大異常波動(dòng)等特定時(shí)段操縱證券、期貨市場的；（七）造成惡劣社會影響或者其他嚴(yán)重后果的。

9、投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與（）等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件?！径噙x題】

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.信托公司

D.期貨公司

正確答案:A、B、C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第三十六條   投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。

10、資產(chǎn)管理計(jì)劃在接受其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與時(shí)，應(yīng)當(dāng)合并計(jì)算其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資者人數(shù)，并有效識別資產(chǎn)管理計(jì)劃的實(shí)際投資者與最終資金來源。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》資產(chǎn)管理計(jì)劃接受其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與的，不合并計(jì)算其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資者人數(shù)，但應(yīng)當(dāng)有效識別資產(chǎn)管理計(jì)劃的實(shí)際投資者與最終資金來源。