2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列不屬于期貨從業(yè)人員職業(yè)道德的基本內(nèi)涵的是（）?！締芜x題】

A.公平競(jìng)爭(zhēng)

B.勤勉盡責(zé)

C.玩忽職守

D.共同發(fā)展

正確答案:C

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自律公約》明確“”守法經(jīng)營(yíng)，合規(guī)執(zhí)業(yè)；誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)；公平競(jìng)爭(zhēng)，共同發(fā)展”為期貨從業(yè)人員職業(yè)道德的基本內(nèi)涵。選項(xiàng)C不屬于。

2、期貨公司與第三方發(fā)生債務(wù)糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)（）?！径噙x題】

A.不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

B.不得用于清償期貨公司債務(wù)

C.可先用于清償期貨公司債務(wù)，日后由期貨公司償還

D.可作為抵押資產(chǎn)

正確答案:A、B

答案解析:《 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十條 期貨公司與第三方發(fā)生債務(wù)糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不得用于清償期貨公司債務(wù)，且不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

4、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是指（）?！径噙x題】

A.期貨公司

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱機(jī)構(gòu)是指：（1）期貨公司；（2）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；（3）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；（4）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)ABCD正確。

5、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

6、申訴委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在受理申訴后的（）內(nèi)作出審議決定?！締芜x題】

A.10個(gè)工作日

B.15個(gè)工作日

C.20個(gè)工作日

D.30個(gè)工作日

正確答案:D

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第四十六條 申訴委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在受理申訴后的30個(gè)工作日內(nèi)作出審議決定。

7、風(fēng)險(xiǎn)管理公司備案開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)業(yè)務(wù)的，要求通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)不少于（）人【單選題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:B

答案解析:風(fēng)險(xiǎn)管理公司備案開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合以下條件： （一）期貨公司分類評(píng)級(jí)不低于B類BB級(jí)； （二）具有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、清晰的決策與授權(quán)體系、完善的內(nèi)部控制制度； （三）具備與試點(diǎn)業(yè)務(wù)相匹配的資本實(shí)力，實(shí)繳資本不得低于人民幣1億元； （四）具備與試點(diǎn)業(yè)務(wù)相匹配的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)和健全的合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，不少于5名人員通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試； （五）具有完善的客戶權(quán)益保護(hù)措施。

8、期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，具備相同的任職條件是（）?！径噙x題】

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.具有期貨投資咨詢資格

D.通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》擔(dān)任期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人均應(yīng)具備的條件：（1）具有期貨從業(yè)人員資格；（2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。選項(xiàng)AB正確。

9、當(dāng)不同客戶之間存在利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理?！締芜x題】

A.大客戶利益優(yōu)先

B.中小客戶利益優(yōu)先

C.老客戶利益優(yōu)先

D.公平對(duì)待

正確答案:D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。選項(xiàng)D正確。

10、甲期貨公司準(zhǔn)備聘任王某為該公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)，應(yīng)當(dāng)將王某（）作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)【客觀案例題】

A.是否具備期貨投資經(jīng)驗(yàn)

B.是否具備勝任能力

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否熟悉期貨法律法規(guī)、誠(chéng)信守法

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)BCD正確。