2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)（），不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語言應(yīng)當(dāng)通俗易懂?！径噙x題】

A.及時

B.真實(shí)

C.準(zhǔn)確

D.完整

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十四條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語言應(yīng)當(dāng)通俗易懂；告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。選項(xiàng)BCD正確。

2、（）依法對保證金安全實(shí)施監(jiān)控。【單選題】

A.證監(jiān)會

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.證券交易所

D.證券公司

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

3、期貨投資者保障基金的管理和監(jiān)管，表述不正確的是（）?！締芜x題】

A.保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理

B.保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則

C.保障基金的資金可以用于國債投資

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告

正確答案:D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。 保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。第十六條 保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算，分別管理，并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。 保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報送中國證監(jiān)會和財(cái)政部。選項(xiàng)D不正確。

4、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，下列屬于數(shù)據(jù)庫中所包含的信息的是（）?！径噙x題】

A.投資者申請成為專業(yè)投資者的申請及審核記錄

B.投資者歷次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果

C.投資者的誠信記錄

D.投資者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失信行為記錄

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第十五條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新。數(shù)據(jù)庫中應(yīng)當(dāng)至少包含以下信息： （一）《辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息；（二）投資者在本經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失信行為記錄；（三）投資者歷次風(fēng)險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等；（四）投資者申請成為專業(yè)投資者或者不同類別投資者轉(zhuǎn)化的申請及審核記錄等；（五）中國證監(jiān)會、協(xié)會及經(jīng)營機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其它信息?！蹲C券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：（一）自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營范圍等基本信息；（二）收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；（三）投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；（四）投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；（五）風(fēng)險偏好及可承受的損失；（六）誠信記錄；（七）實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；（八）法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；（九）其他必要信息。

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。【單選題】

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

6、根據(jù)《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，期貨公司分類是指以期貨公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司（），按照規(guī)定評價和確定期貨公司的類別?！径噙x題】

A.服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力

B.經(jīng)營管理能力

C.市場競爭力

D.持續(xù)合規(guī)狀況

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》期貨公司分類是指以期貨公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況，按照本規(guī)定評價和確定期貨公司的類別。

7、期貨交易所的合并、分立，由（）批準(zhǔn)。【單選題】

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.財(cái)政部

D.國家工商總局

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十四條 期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

8、某期貨公司的期末風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，2020年7月末的凈資本為8500萬元，2020年8月末的凈資本為6700萬元。針對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的變化，該公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）?！究陀^案例題】

A.向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告

B.向公司住所地中國證券業(yè)協(xié)會書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告

C.向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，說明原因，并在10個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告

D.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)變動范圍符合標(biāo)準(zhǔn)，不需要報告

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十一條 凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。題中，7月到8月凈資本變動為（8500-6700）/8500=21%，超過20%。因此，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，并在5個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。選項(xiàng)A正確。

9、根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，（）為合同履行地?！締芜x題】

A.期貨公司注冊地

B.期貨公司分支機(jī)構(gòu)住所地

C.期貨公司住所地

D.期貨交易所住所地

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條 在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。

10、期貨公司會員可以為特殊單位客戶申請開立交易編碼?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第六條。期貨公司會員可以為特殊單位客戶申請開立交易編碼。