2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司董事可以直接向首席風(fēng)險官下達指令，無須通過董事會。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

2、期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶，特殊情況可以混碼交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

3、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權(quán)采取的措施包括（）。【多選題】

A.進入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明

C.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的相關(guān)文件和資料

D.拘留當(dāng)事人

正確答案:A、B、C

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權(quán)采取以下措施：（1）進入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證；（2）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；（3）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的相關(guān)文件和資料；（4）調(diào)查需要的其他措施。選項ABC正確。

4、期貨公司有下列（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。【多選題】

A.接受符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的

C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的

D.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十六條 期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：（一）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的；（二）允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的；（三）未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事項的；（四）違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的；（五）從事或者變相從事期貨自營業(yè)（六）為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的；（七）違反中國證監(jiān)會有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；（八）不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件、資料的；（九）交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及中國證監(jiān)會有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的；（十）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金的；（十一）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的；（十二）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；（十三）偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營許可證的；（十四）進行混碼交易的；（十五）拒絕或者妨礙中國證監(jiān)會監(jiān)督檢查的；（十六）違反中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。

5、上海期貨交易所的會員的投機持倉達到規(guī)定投機持倉的持倉限額的（）以上時，啟動大戶報告制度。【單選題】

A.50%

B.60%

C.80%

D.90%

正確答案:C

答案解析:上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所均規(guī)定，當(dāng)會員和客戶某品種合約上持有的投機持倉達到期貨交易所對其規(guī)定的投機持倉的持倉限額的80%以上，啟動大戶報告制度。

6、下列關(guān)于引入境外交易者參與境內(nèi)特定品種期貨交易的說法，正確的有（）?！径噙x題】

A.有力提升我國期貨市場的國際影響力

B.促進期貨市場創(chuàng)新發(fā)展和對外開放

C.原油期貨是我國首個以特定品種方式對外開放的品種

D.境內(nèi)特定品種由中國證監(jiān)會確定并公布

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》選項AB正確；2018年3月26日，原油期貨在上海國際能源交易中心正式掛牌上市，成為首個以特定品種方式對外開放的商品期貨品種。選項C正確；境內(nèi)特定品種由中國證監(jiān)會確定并公布。選項D正確。

7、期貨公司會員委托（）協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)與證券公司建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則，落實投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，對證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進行復(fù)核?！締芜x題】

A.證券公司

B.證券交易所

C.基金管理公司

D.從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司

正確答案:D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第十五條。期貨公司會員委托從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)與證券公司建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則，落實投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求，對證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)進行復(fù)核。

8、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)將所有開戶資料提交（）審核開戶和存檔?！締芜x題】

A.監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

正確答案:D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十一條 證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。選項D正確。

9、會員制期貨交易所總經(jīng)理行使下列（）職權(quán)。【多選題】

A.組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

B.主持期貨交易所的日常工作

C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法

D.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十四條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：（一）組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；（二）主持期貨交易所的日常工作；（三）根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法；（四）決定結(jié)算擔(dān)保金的使用；（五）擬訂風(fēng)險準備金的使用方案；（六）擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；（七）擬訂并實施經(jīng)批準的期貨交易所對外投資計劃；（八）擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；（九）擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；（十）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；（十一）決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；（十二）決定期貨交易所員工的工資和獎懲；（十三）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)?？偨?jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

10、董事會秘書負責(zé)公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四十六條 期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事會秘書負責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。