2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔不超過60％的賠償責任?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十五條。期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任。

2、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是( )?！締芜x題】

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當獨立核算，分別管理

B.保障基金的管理應(yīng)當遵循安全、穩(wěn)健的原則

C.保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

正確答案:D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條對保障基金的管理應(yīng)當遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。 保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。第十六條 保障基金應(yīng)當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。 保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。選項D不正確。

3、期貨公司擬入股股東應(yīng)當充分了解期貨公司（），入股期貨公司的程序應(yīng)當完備合法?！径噙x題】

A.股東條件

B.股東權(quán)利

C.投資理念

D.股東義務(wù)

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十三條 期貨公司擬入股股東應(yīng)當充分了解期貨公司股東條件、權(quán)利和義務(wù)，入股期貨公司的程序應(yīng)當完備合法，不得存在損害期貨公司其他股東或者客戶的合法權(quán)益以及通過隱瞞等方式規(guī)避期貨公司股東資格審批或者監(jiān)管的情況。

4、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司（ ）?！締芜x題】

A.高級管理人員

B.中級管理人員

C.合規(guī)部經(jīng)理

D.外來督辦

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二條首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。

5、依法設(shè)立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)，若要從事其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)；從事金融期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢的，應(yīng)當取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當依法登記備案。

6、提供中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為（ ）。【多選題】

A.代理客戶從事期貨交易

B.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

正確答案:A、B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。

7、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預(yù)警期結(jié)束。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十八條  期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持 3 個月的，風險預(yù)警期結(jié)束。

8、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（ ）以上股權(quán)，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款?！締芜x題】

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百一十九條 未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司 5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處 3 萬元以下罰款。

9、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停從業(yè)資格處分后，應(yīng)當（）?！究陀^案例題】

A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動

B.參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓

C.自我反省，公開道歉

D.向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第四十三條 從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。

10、王某想要報名參加期貨從業(yè)人員資格考試，那么他應(yīng)當符合下列（）條件?！究陀^案例題】

A.年滿18周歲

B.具有完全民事行為能力

C.具有高中以上文化程度

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條 參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當符合下列條件：（一）年滿18周歲；（二）具有完全民事行為能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。