2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、某套利者使用套利限價(jià)指令：“正向市場(chǎng)上，買入9月份大豆期貨合約，賣出7月份大豆期貨合約，價(jià)差150元／噸”，則下列報(bào)價(jià)情況滿足指令執(zhí)行條件的有（）?！径噙x題】

A.7月份合約4350元／噸，9月份合約4450元／噸

B.7月份合約4050元／噸，9月份合約4100元／噸

C.7月份合約4000元／噸，9月份合約4200元／噸

D.7月份合約4300元／噸，9月份合約4450元／噸

正確答案:A、B、D

答案解析:套利限價(jià)指令是指當(dāng)價(jià)格達(dá)到指定價(jià)位時(shí)，指令將以指定的或更優(yōu)的價(jià)差成交。正向市場(chǎng)，則9月大豆期貨合約價(jià)格高于7月大豆期貨合約價(jià)格，買入9月合約賣出7月合約，屬于買入套利，未來價(jià)差擴(kuò)大盈利。因此在建倉時(shí)，價(jià)差越小越有利，即建倉價(jià)差應(yīng)小于等于150元/噸。 選項(xiàng)A價(jià)差為100元/噸；選項(xiàng)B價(jià)差為50元/噸；選項(xiàng)C價(jià)差200元/噸；選項(xiàng)D價(jià)差為150元/噸。符合條件的為選項(xiàng)ABD。

2、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約的表述，不正確的是（）?！締芜x題】

A.遠(yuǎn)期合約的實(shí)質(zhì)是通過合約的形式將雙方未來的權(quán)利和義務(wù)確定下來

B.遠(yuǎn)期合約是一份具有法律約束力的約定

C.遠(yuǎn)期合約在到期日只能通過標(biāo)的物實(shí)物交割來實(shí)現(xiàn)清算

D.在遠(yuǎn)期合約中，以約定價(jià)格在未來買入標(biāo)的資產(chǎn)的一方稱為“多頭”

正確答案:C

答案解析:遠(yuǎn)期合約是一種交易雙方約定在未來某一確定時(shí)間，以合約協(xié)議的價(jià)格買入或者賣出一定數(shù)量的某種商品或者金融資產(chǎn)的合約。以約定價(jià)格在未來買入標(biāo)的資產(chǎn)的一方稱為“多頭”或者“多方”；以約定價(jià)格在未來賣出標(biāo)的資產(chǎn)的一方稱為“空頭”或者“空方”。選項(xiàng)D正確；遠(yuǎn)期合約的實(shí)質(zhì)是通過合約的形式將雙方未來的權(quán)利和義務(wù)確定下來。遠(yuǎn)期合約是一份具有法律約束力的約定。選項(xiàng)AB正確；有些合約是現(xiàn)金結(jié)算，即不通過標(biāo)的物的實(shí)物交割來實(shí)現(xiàn)清算。選項(xiàng)C不正確。

3、我國(guó)“五位—體”的期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)不包含（）?！締芜x題】

A.證監(jiān)局

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:C

答案解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》及相關(guān)法規(guī)和規(guī)范性文件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)工作規(guī)程（試行）》，建立了中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證監(jiān)局、期貨交易所、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)“五位—體”的期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機(jī)制。選項(xiàng)C不屬于。

4、我國(guó)場(chǎng)內(nèi)衍生品除了可以在期貨交易所進(jìn)行交易外，還可以在經(jīng)國(guó)務(wù)院及其衍生品監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)的證券交易所掛牌交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:我國(guó)場(chǎng)內(nèi)衍生品除了可以在期貨交易所進(jìn)行交易外，還可以在經(jīng)國(guó)務(wù)院及其衍生品監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)的場(chǎng)所交易。

5、買進(jìn)看漲期權(quán)的運(yùn)用場(chǎng)合不包括（）?！締芜x題】

A.標(biāo)的物市場(chǎng)處于熊市

B.預(yù)期后市上漲

C.隱含價(jià)格波動(dòng)率低

D.市場(chǎng)波動(dòng)率正在擴(kuò)大

正確答案:A

答案解析:買進(jìn)看漲期權(quán)，標(biāo)的物市場(chǎng)狀態(tài)（1）牛市；（2）預(yù)期后市上漲；（3）價(jià)格見底，市場(chǎng)波動(dòng)率正在擴(kuò)大，或隱含價(jià)格波動(dòng)率低。選項(xiàng)A不屬于此范圍。

6、期貨公司的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)提供的服不包括（）。【單選題】

A.設(shè)計(jì)套期保值方案

B.制定企業(yè)期現(xiàn)套利等投資方案

C.協(xié)助擬定期貨交易策略

D.利用期貨市場(chǎng)為企業(yè)做宣傳

正確答案:D

答案解析:期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)并獲得合理的報(bào)酬。包括為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易操作策略等。選項(xiàng)D，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)不得利用期貨投資咨詢活動(dòng)傳播虛假、誤導(dǎo)性信息。

7、上證50股指期貨報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)量是0.2點(diǎn)，合約乘數(shù)為300，則一份合約的最小變動(dòng)金額是（）元?！締芜x題】

A.0.2

B.20

C.30

D.60

正確答案:D

答案解析:期貨合約最小變動(dòng)值=最小變動(dòng)價(jià)位×交易單位= 0.2×300=60(元)。

8、2012年10月，我國(guó)已取消了券商IB業(yè)務(wù)資格的行政審批，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)實(shí)行依法備案。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:2012年10月，我國(guó)已取消了券商IB業(yè)務(wù)資格的行政審批，證券公司為期貨公司提供中間介紹的業(yè)務(wù)實(shí)行依法備案。

9、供給曲線是一條向（）傾斜的曲線?！締芜x題】

A.右下方

B.右上方

C.左下方

D.左上方

正確答案:B

答案解析:供給曲線向右上方傾斜，斜率為正。選項(xiàng)B正確。

10、下列關(guān)于期貨居間人的表述，正確的是（）?！締芜x題】

A.可以代理客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨公司的在職人員可以成為居間人

C.可以從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

D.獨(dú)立承擔(dān)基于中介服務(wù)所產(chǎn)生的民事責(zé)任

正確答案:D

答案解析:居間人是指受期貨公司委托，為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，獨(dú)立承擔(dān)基于中介服務(wù)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，期貨公司按照約定向其支付報(bào)酬的機(jī)構(gòu)及自然人。D正確；居間人不能代理客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，不能從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。期貨公司在職人員及其直系親屬不得成為本公司和其他期貨公司的居間人。選項(xiàng)ABC不正確。