2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、A期貨交易所是一家公司制的期貨交易所，則下列關(guān)于A期貨交易所的說(shuō)法，正確的有（）。【客觀案例題】

A.股東大會(huì)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事

B.董事會(huì)召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作

C.董事長(zhǎng)主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議

D.獨(dú)立董事由董事會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十七條 股東大會(huì)行使下列職權(quán)：（二）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事；選項(xiàng)A正確；第四十條 董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（一）召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作；選項(xiàng)B正確；第四十二條 董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：（一）主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作； 選項(xiàng)C正確；第四十五條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)。選項(xiàng)D不正確。

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以和（）建立誠(chéng)信監(jiān)管合作機(jī)制，實(shí)施誠(chéng)信信息共享，推動(dòng)健全社會(huì)信用體系。【多選題】

A.國(guó)家司法機(jī)關(guān)

B.境外證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.非銀行金融機(jī)構(gòu)

D.行業(yè)組織

正確答案:A、B、D

答案解析:《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》第六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以和國(guó)務(wù)院其他部門、地方人民政府、國(guó)家司法機(jī)關(guān)、行業(yè)組織、境外證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立誠(chéng)信監(jiān)管合作機(jī)制，實(shí)施誠(chéng)信信息共享，推動(dòng)健全社會(huì)信用體系。

3、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由（）批準(zhǔn)?！締芜x題】

A.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條 任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

4、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑?！径噙x題】

A.信用證或者其他保函

B.票據(jù)

C.存單

D.資信證明

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中華人民共和國(guó)刑法(節(jié)錄)》第一百八十八條 違規(guī)出具金融票證罪銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。 單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

5、某年紅棗期貨交易活躍，客戶小李在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶，并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理小王便擅自利用這些資金以己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中小王違反的規(guī)定是（）。【客觀案例題】

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十八條 除依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個(gè)人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金。

6、參加期貨從業(yè)資格考試的條件的是（）。【多選題】

A.年滿18周歲

B.具有完全民事行為能力

C.具有高中以上文化程度

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

正確答案:A、B、C、D

答案解析:參加從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）年滿18周歲；（2）具有完全民事行為能力；（3）具有高中以上文化程度；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

7、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司自有資金賬戶中劃撥。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條 非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

8、期貨公司不得向客戶做獲利保證，但可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條 期貨公司不得向客戶做獲利保證，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的（），實(shí)行資格管理制度?！径噙x題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級(jí)管理人員

D.股東

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，實(shí)行資格管理制度。

10、規(guī)范性文件層面，中國(guó)證監(jiān)會(huì)修訂（），凸顯了加強(qiáng)期貨投資者保護(hù)、防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的重要意義?！径噙x題】

A.《中國(guó)人民共和國(guó)刑法》

B.《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》

C.《期貨公司保證金封閉管理辦法》

D.《中國(guó)人民共和國(guó)民法》

正確答案:B、C

答案解析:規(guī)范性文件層面，中國(guó)證監(jiān)會(huì)修訂《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》、《期貨公司保證金封閉管理辦法》，凸顯了加強(qiáng)期貨投資者保護(hù)、防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的重要意義。