2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、2006年，經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，中國金融期貨交易所成立。（）【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:2006年，經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，中國金融期貨交易所成立，并先后于2010年、2013年上市了股指期貨和國債期貨，進(jìn)一步健全了我國期貨市場產(chǎn)品體系。

2、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面問題的，應(yīng)及時(shí)向（）或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見?！締芜x題】

A.董事長

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理

D.股東會

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十三條 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患之外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見?？偨?jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會或者監(jiān)事會報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報(bào)告監(jiān)事。

3、基差貿(mào)易是期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司以確定價(jià)格或以點(diǎn)價(jià)、均價(jià)等方式提供報(bào)價(jià)并與客戶進(jìn)行（）的業(yè)務(wù)行為?！締芜x題】

A.期貨交易

B.遠(yuǎn)期交易

C.現(xiàn)貨交易

D.期權(quán)交易

正確答案:C

答案解析:基差貿(mào)易是指期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司以確定價(jià)格或以點(diǎn)價(jià)、均價(jià)等方式提供報(bào)價(jià)并與客戶進(jìn)行現(xiàn)貨交易的業(yè)務(wù)行為。

4、某期貨公司為提高公司知名度，在電視臺這樣做廣告：一個(gè)人去期貨公司開戶時(shí)騎著一輛破自行車，一年后，開著寶馬從期貨公司出來。這種宣傳方式十分形象地說明了期貨高收益的特性，其他期貨公司應(yīng)該效仿。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；（二）貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；（三）采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；（六）中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。題中這種宣傳不正確。

5、中國期貨業(yè)協(xié)會的會長行使的職責(zé)有（）?！径噙x題】

A.主持會員大會

B.檢查會員大會、理事會、會長辦公會決議的落實(shí)情況

C.決定協(xié)會日常辦事機(jī)構(gòu)設(shè)置方案

D.召集和主持理事會會議、會長辦公會

正確答案:A、B、C、D

答案解析:會長為中國期貨業(yè)協(xié)會法定代表人，法定代表人代表協(xié)會簽署有關(guān)重要文件，行使下列職責(zé)：（1）主持會員大會；（2）召集和主持理事會會議、會長辦公會；（3）組織實(shí)施會員大會、理事會、會長辦公會通過的制度、決議、工作計(jì)劃和預(yù)決算；（4）檢查會員大會、理事會、會長辦公會決議的落實(shí)情況；（5）提名兼職副會長、秘書長、副秘書長、各專業(yè)委員會主任委員、副主任委員；（6）決定協(xié)會日常辦事機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；（7）聘任協(xié)會日常辦事機(jī)構(gòu)各部門負(fù)責(zé)人，聘用協(xié)會專職工作人員；（8）理事會授予的其他職責(zé)。 

6、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的，若該機(jī)構(gòu)已按客戶的交易指令入市交易，則（）?！究陀^案例題】

A.交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

B.交易結(jié)果由機(jī)構(gòu)承擔(dān)

C.收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶

D.收取的傭金歸期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

正確答案:A、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條 不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。 選項(xiàng)AC正確。

7、賈某曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人10年以上，那么賈某在期貨公司監(jiān)事會主席的任職條件上，學(xué)歷可以放寬至高中。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，擔(dān)任期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

8、期貨公司的獨(dú)立董事不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。

9、中國期貨業(yè)協(xié)會章程的主要事項(xiàng)包括（）?！径噙x題】

A.宗旨、業(yè)務(wù)范圍和活動地域

B.會員資格及其權(quán)利、義務(wù)

C.負(fù)責(zé)人的條件和產(chǎn)生、罷免的程序

D.名稱、住所

正確答案:A、B、C、D

答案解析:中國期貨業(yè)協(xié)會的章程有會員大會制定，并報(bào)中國證監(jiān)會。中國期貨業(yè)協(xié)會章程對所有會員具有約束力。其主要事項(xiàng)包括：（1）名稱、住所；（2）宗旨、業(yè)務(wù)范圍和活動地域；（3）會員資格及其權(quán)利、義務(wù)；（4）民主的組織管理制度，執(zhí)行機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生程序；（5）負(fù)責(zé)人的條件和產(chǎn)生、罷免的程序；（6）資產(chǎn)管理和使用規(guī)則；（7）章程的修改程序；（8）終止程序和終止后資產(chǎn)的處理；（9）應(yīng)當(dāng)由章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

10、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是（）。【單選題】

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱，管理及使用機(jī)制

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息謀取不當(dāng)利益

正確答案:A

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條 期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。（選項(xiàng)A不正確，應(yīng)該是獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論）