2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列關(guān)于遠(yuǎn)期交易的特征，描述正確的是（）?！径噙x題】

A.遠(yuǎn)期交易通常以交割方式了結(jié)持倉(cāng)

B.遠(yuǎn)期合約交割結(jié)算可以采用實(shí)物交割或者現(xiàn)金交割的方式

C.遠(yuǎn)期交易通常不實(shí)行逐日盯市的結(jié)算制度

D.遠(yuǎn)期合約通常是一種標(biāo)準(zhǔn)化的合約

正確答案:A、B、C

答案解析:遠(yuǎn)期交易的特征：（1）遠(yuǎn)期交易屬于場(chǎng)外市場(chǎng)（2）遠(yuǎn)期合約通常是一種非標(biāo)準(zhǔn)化的合約（3）遠(yuǎn)期交易違約風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高（4）遠(yuǎn)期合約的流動(dòng)性較差（5）遠(yuǎn)期交易通常以交割方式了結(jié)持倉(cāng)。遠(yuǎn)期合約交割結(jié)算可以采用實(shí)物交割或者現(xiàn)金交割的方式。（6）遠(yuǎn)期交易通常不實(shí)行逐日盯市的結(jié)算制度選項(xiàng)ABC正確。

2、下面屬于從經(jīng)濟(jì)政策方面分析的是（）?！径噙x題】

A.產(chǎn)業(yè)政策

B.經(jīng)濟(jì)周期

C.貨幣政策

D.財(cái)政政策

正確答案:A、C、D

答案解析:經(jīng)濟(jì)政策分析有貨幣政策、財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策等。選項(xiàng)ACD正確。

3、某投機(jī)者以2.55美元／蒲式耳的價(jià)格買(mǎi)入1手玉米合約，并在價(jià)格為2.25美元/蒲式耳時(shí)下達(dá)一份止損單。此后價(jià)格上漲到2.8美元／蒲式耳，該投資者可以在價(jià)格為（）時(shí)下達(dá)一份新的止損指令?！締芜x題】

A.2.95美元／蒲式耳

B.2.7美元／蒲式耳

C.2.55美元／蒲式耳

D.2.8美元／蒲式耳

正確答案:B

答案解析:投機(jī)者買(mǎi)入建倉(cāng)后，當(dāng)前價(jià)格漲到2.8美元／蒲式耳。為了防止下跌，設(shè)置的止損指令應(yīng)小于2.8美元/蒲式耳，同時(shí)為了保住一定的收益，下達(dá)的止損指令應(yīng)當(dāng)大于2.55美元/蒲式耳。即止損指令應(yīng)小于2.8美元/蒲式耳，大于2.55美元/蒲式耳。選項(xiàng)B在此區(qū)間，符合條件。

4、艾略特波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的，每個(gè)周期都是由（）組成?！締芜x題】

A.上升(或下降)的4個(gè)過(guò)程和下降(或上升)的4個(gè)過(guò)程

B.上升(或下降)的5個(gè)過(guò)程和下降(或上升)的4個(gè)過(guò)程

C.上升(或下降)的5個(gè)過(guò)程和下降(或上升)的3個(gè)過(guò)程

D.上升(或下降)的6個(gè)過(guò)程和下降(或上升)的2個(gè)過(guò)程

正確答案:C

答案解析:一個(gè)完整的價(jià)格周期要經(jīng)過(guò)8個(gè)過(guò)程，上升周期由5個(gè)上升過(guò)程（上升浪）和3個(gè)下降調(diào)整過(guò)程（調(diào)整浪）組成，下跌周期有5個(gè)下跌過(guò)程（下跌浪）和3個(gè)上升調(diào)整過(guò)程（調(diào)整浪）組成，一個(gè)周期結(jié)束之后，才會(huì)進(jìn)入下一個(gè)周期。

5、執(zhí)行外匯期貨期權(quán)時(shí)，買(mǎi)方獲得或交付的資產(chǎn)是（）?！締芜x題】

A.外匯期貨合約

B.貨幣

C.外匯

D.期權(quán)合約

正確答案:A

答案解析:外匯期貨期權(quán)與貨幣期權(quán)的區(qū)別在于執(zhí)行外匯期貨期權(quán)時(shí)，買(mǎi)方獲得或交付的標(biāo)的資產(chǎn)是外匯期貨合約，而不是貨幣本身。A正確。

6、套期保值之所以能有助于規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到套期保值的目的，是因?yàn)橥N商品的期貨價(jià)格走勢(shì)與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)趨同，并且在臨近交割時(shí)更加趨于一致。( )【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:套期保值之所以能有助于規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到套期保值的目的，是因?yàn)橥N商品的期貨價(jià)格走勢(shì)與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)趨同，并且在臨近交割時(shí)更加趨于一致

7、某投資者在5月份以30元/噸權(quán)利金賣(mài)出一張9月到期，執(zhí)行價(jià)格為1200元/噸的小麥看漲期權(quán)，同時(shí)又以10元/噸權(quán)利金賣(mài)出一張9月到期執(zhí)行價(jià)格為1000元/噸的小麥看跌期權(quán)。當(dāng)相應(yīng)的小麥期貨合約價(jià)格為1120元/噸時(shí)，該投資者收益為（）元/噸（每張合約1噸標(biāo)的物，其他費(fèi)用不計(jì)）【客觀案例題】

A.40

B.-40

C.20

D.-80

正確答案:A

答案解析:當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格為1120元/噸時(shí)，賣(mài)出看漲期權(quán)的買(mǎi)方不會(huì)要求行權(quán)，則賣(mài)出看漲期權(quán)獲得權(quán)利金30元/噸；賣(mài)出看跌期權(quán)的買(mǎi)方不會(huì)要求行權(quán)，則賣(mài)出看跌期權(quán)獲得權(quán)利金10元/噸；因此該投資者總收益為：30+10＝40元/噸。

8、某新客戶存入保證金200 000元，在5月7日開(kāi)倉(cāng)買(mǎi)入大豆期貨合約100手，成交價(jià)為3500元/噸，同一天該客戶平倉(cāng)賣(mài)出40手大豆合約，成交價(jià)為3600元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為3550元/噸，交易保證金比例為5%，則客戶當(dāng)日的結(jié)算準(zhǔn)備金為（）。（大豆期貨10噸/手）【客觀案例題】

A.16 350

B.9 350

C.93 500

D.163 500

正確答案:D

答案解析:當(dāng)日盈虧=（賣(mài)出成交價(jià)-當(dāng)日結(jié)算價(jià)）×賣(mài)出量+（當(dāng)日結(jié)算價(jià)-買(mǎi)入成交價(jià)）×買(mǎi)入量=（3600-3550）×40×10+（3550-3500）×100×10=70 000（元）；當(dāng)日交易保證金=當(dāng)日結(jié)算價(jià)×當(dāng)日交易結(jié)束后的持倉(cāng)總量×交易保證金比例=3550×（100-40）×10×5%=10 6500（元）；當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日交易保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧=200000-106500+70 000=163 500（元）。

9、外匯期貨是交易雙方以約定的幣種、金額及匯率，在未來(lái)某一約定時(shí)間交割的標(biāo)準(zhǔn)化合約，以（）為標(biāo)的物。【單選題】

A.黃金

B.利率

C.銀行定期存單

D.匯率

正確答案:D

答案解析:外匯期貨是交易雙方以約定的幣種、金額及匯率，在未來(lái)某一約定時(shí)間交割的標(biāo)準(zhǔn)化合約。以匯率為標(biāo)的物。

10、國(guó)債期貨跨品種套利交易策略主要是利用不同期限債券對(duì)市場(chǎng)利率變動(dòng)的不同敏感程度而制定的。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:國(guó)債期貨跨品種套利交易策略主要是利用不同期限債券對(duì)市場(chǎng)利率變動(dòng)的不同敏感程度而制定的。