2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關(guān)于期貨交割的說法，正確的是（）?！締芜x題】

A.期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量

B.期貨交易的交割，由期貨交易所會員獨(dú)立進(jìn)行

C.交割倉庫由買賣雙方協(xié)商確定

D.期貨公司與交割倉庫簽訂交割協(xié)議

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條 期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：（一）出具虛假倉單；（二）違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；（三）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；（四）違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

2、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司（ ）資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。【多選題】

A.查詢

B.沒收

C.凍結(jié)

D.劃拔

正確答案:A、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第八條 人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。

3、監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核時，應(yīng)遵循的標(biāo)準(zhǔn)有（）?！径噙x題】

A.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性

B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性

C.一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號碼與全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性

D.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性，以及其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十七條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核：（一）客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性；（二）個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性；（三）一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號碼與全國組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性；（四）客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性；（五）其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。

4、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任?！径噙x題】

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶

C.違約客戶

D.交割倉庫代違約方

正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十五條    在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。

5、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足（）的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動情況?！締芜x題】

A.交易和結(jié)算

B.結(jié)算

C.交易

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九十六條 期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動情況。

6、首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以免除首席風(fēng)險官職務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十九條 首席風(fēng)險官不履行職責(zé)或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風(fēng)險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。不能夠勝任工作的，是期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。

7、（）應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。【多選題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨公司

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十七條 保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。

8、假設(shè)某證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件，在提出申請以后，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在（）作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定?！究陀^案例題】

A.受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)

B.受理申請材料之日起10個工作日內(nèi)

C.證券公司提出申請之日起10個工作日內(nèi)

D.證券公司提出申請之日起20個工作日內(nèi)

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條 中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

9、經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)銷售本機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)具備（）等能力?！径噙x題】

A.銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格

B.落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的人員

C.內(nèi)控制度

D.技術(shù)設(shè)備

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第二十二條 經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)銷售本機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)具備銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格及落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的人員、內(nèi)控制度、技術(shù)設(shè)備等能力。

10、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定為（）。【多選題】

A.凈資本不低于12億元

B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％

C.對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的40％

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條 本辦法第五條第（一）項(xiàng)所稱風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指： 　　（一）凈資本不低于12億元； （二）流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％； （三）對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外； （四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。（選項(xiàng)D不正確）