2020年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、根據(jù)復(fù)制方法的不同，ETF可分為（ ）。【單選題】

A.股票型ETF和債券型ETF

B.完全復(fù)制型ETF和抽樣復(fù)制型ETF

C.成長型ETF和價(jià)值型ETF

D.行業(yè)指數(shù)ETF和風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)ETF

正確答案:B

答案解析:根據(jù)復(fù)制方法的不同，ETF可分為完全復(fù)制型ETF和抽樣復(fù)制型ETT。

2、在二級市場的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每（ ）秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià)?！締芜x題】

A.10

B.15

C.20

D.30

正確答案:B

答案解析:在二級市場的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每15秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià)；LOF的凈值報(bào)價(jià)頻率要比ETF低，通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。

3、目前，（ ）的證券投資基金資產(chǎn)凈值總值占世界半數(shù)以上?！締芜x題】

A.美國

B.中國

C.歐盟各國

D.韓國

正確答案:A

答案解析:目前，美國的證券投資基金資產(chǎn)凈值總值占世界半數(shù)以上，對全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范性影響。

4、特殊類型的基金不包括(   )。【單選題】

A.基金中的基金

B.保本基金

C.ETF

D.股票基金

正確答案:D

答案解析:特殊類型基金有系列基金、基金中的基金、保本基金、ETF、LOF、QDII基金和分級基金等7類。

5、證券投資基金集中投資人的資金，由（）加以管理和運(yùn)用?！締芜x題】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

正確答案:A

答案解析:證券投資基金由基金管理人管理。

6、基金高效監(jiān)管的保證不包括（ ）?！締芜x題】

A.規(guī)范的監(jiān)管程序

B.科學(xué)的監(jiān)管技術(shù)

C.現(xiàn)代化的監(jiān)管手段

D.過度的市場干預(yù)

正確答案:D

答案解析:高效監(jiān)管原則首先要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)具有權(quán)威性，要賦予基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)以合法的監(jiān)管地位和合理的監(jiān)管權(quán)限和職責(zé)。高效監(jiān)管原則還要求確定合理的監(jiān)管內(nèi)容體系，要有所管有所不管，要管的有效。同時(shí)，對于違法行為，要規(guī)定明確的法律責(zé)任和制裁手段。另外，在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，規(guī)范的監(jiān)管程序、科學(xué)的監(jiān)管技術(shù)、現(xiàn)代化的監(jiān)管手段也是高效監(jiān)管的保證。

7、董事會(huì)履行的合規(guī)職責(zé)包括（ ）。Ⅰ.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對實(shí)施情況進(jìn)行年度評估Ⅱ.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)Ⅲ.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能Ⅳ.收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:董事會(huì)履行以下合規(guī)職責(zé)：（1）審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對實(shí)施情況進(jìn)行年度評估。（Ⅰ項(xiàng)包括）（2）審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告，對年度合規(guī)報(bào)告中反映出的問題，采取措施解決。（3）根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)。（Ⅱ項(xiàng)包括）（4）決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能。（Ⅲ項(xiàng)包括）（5）保證合規(guī)負(fù)責(zé)人獨(dú)立與董事會(huì)、董事會(huì)相關(guān)委員會(huì)，如審計(jì)委員會(huì)或者其他專業(yè)委員會(huì)溝通。（6）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)責(zé)任。第Ⅳ項(xiàng)屬于合規(guī)管理部門的責(zé)任。

8、下列行為違反了審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)要求的是（ ）?！締芜x題】

A.樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理

B.合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動(dòng)的重要因素

C.區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)和假設(shè)

D.交易結(jié)束馬上銷毀記錄

正確答案:D

答案解析:D項(xiàng)，基金從業(yè)人員必須記載和保留適當(dāng)?shù)挠涗洠灾С滞顿Y分析、建議、行動(dòng)等相關(guān)事項(xiàng)。審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)要求還包括樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理、合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動(dòng)的重要因素、區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)和假設(shè)。

9、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）?！締芜x題】

A.200人

B.50人

C.150人

D.100人

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

10、基金募集期限屆滿，開放式基金募集的基金份額總額（ ），并且基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。【單選題】

A.達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上

B.達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的100%以上

C.超過準(zhǔn)予注冊的最低募集份額總額

D.超過準(zhǔn)予注冊的最高募集份額總額

正確答案:C

答案解析:基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。