2020年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、年度報(bào)告應(yīng)提供最近（ ）個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)。【單選題】

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案:C

答案解析:半年度報(bào)告只需披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)；而年度報(bào)告應(yīng)提供最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)。

2、

電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)包括為時(shí)至少（）的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件。

A.5秒鐘

B.10秒鐘

C.5分鐘

D.10分鐘

正確答案:A

答案解析:

電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)包括為時(shí)至少5秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件。

3、

根據(jù)(   )的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

A.基金存續(xù)期

B.法律形式

C.基金規(guī)模

D.投資理念

正確答案:B

答案解析:根據(jù)法律形式的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金，故本題選擇B選項(xiàng)。

4、（），是指保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等專業(yè)管理機(jī)構(gòu)作為受托人設(shè)立支持計(jì)劃，以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，面向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)等合格投資者發(fā)行受益憑證的業(yè)務(wù)活動(dòng)?！締芜x題】

A.資產(chǎn)支持計(jì)劃業(yè)務(wù)

B.私募基金業(yè)務(wù)

C.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理產(chǎn)品業(yè)務(wù)

D.保險(xiǎn)資產(chǎn)委托投資業(yè)務(wù)

正確答案:A

答案解析:

5、在二級市場買進(jìn)股票是（）?！締芜x題】

A.可以溢價(jià)交易或平價(jià)交易

B.平價(jià)交易

C.折價(jià)交易

D.溢價(jià)交易

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：在二級市場買進(jìn)股票是溢價(jià)交易。

6、以下關(guān)于封閉式基金的表述，錯(cuò)誤的是（ ）?！締芜x題】

A.封閉式基金的規(guī)模是固定的

B.由基金公司直銷、商業(yè)銀行代銷

C.在證券交易所上市交易

D.通過證券公司進(jìn)行委托買賣

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤：封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額在證券交易所上市交易。投資者買賣封閉式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買賣，交易在投資者之間完成。

7、下列關(guān)于QDII基金份額認(rèn)購和分級基金份額的說法，不正確的是（ ）?！締芜x題】

A.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小

B.QDII基金份額只能用人民幣認(rèn)購

C.目前我國分開募集的分級基金僅限于債券型分級基金

D.分級基金份額募集期間可以通過基金管理人及其銷售機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行場外認(rèn)購

正確答案:B

答案解析:B項(xiàng)，QDII基金份額除可以用人民幣認(rèn)購?fù)?，也可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購；基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大??；目前我國分開募集的分級基金僅限于債券型分級基金；分級基金份額募集期間可以通過基金管理人及其銷售機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行場外認(rèn)購。

8、有關(guān)開放式基金申購、贖回的原則，正確的說法是（ ）?！締芜x題】

A.基金實(shí)行“金額申購、份額贖回”原則

B.基金實(shí)行“份額申購、金額贖回”原則

C.基金實(shí)行“份額申購、份額贖回”原則

D.基金實(shí)行“金額申購、金額贖回”原則

正確答案:A

答案解析:開放式基金的申購和贖回原則有：
①股票基金、債券基金的申購和贖回原則，具體分為未知價(jià)交易原則和金額申購、份額贖回原則；
②貨幣市場基金的申購和贖回原則，具體分為確定價(jià)原則和金額申購、份額贖回原則。

9、

下列關(guān)于守法合規(guī)的基本要求，說法不正確的是（ ）

A.熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范

B.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守《自律準(zhǔn)則》規(guī)定的各類行為規(guī)范

C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

D.不得欺詐客戶

正確答案:D

答案解析:

本題答案為D。不得欺詐客戶屬于誠實(shí)守信的基本要求。

守法合規(guī)的基本要求包括：1.熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范；

2.遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，其中包括以下內(nèi)容：(1)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，當(dāng)不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時(shí)，應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范。(2)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守《自律準(zhǔn)則》規(guī)定的各類行為規(guī)范。(3)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。(4)負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，要忠實(shí)履行自己的監(jiān)督職責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止違法違規(guī)行為造成更加嚴(yán)重的后果。(5)普通的基金從業(yè)人員，盡管不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)，但是也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求。一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

10、基金管理人、基金托管人在從事證券投資基金活動(dòng)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（ ）?！締芜x題】

A.自愿

B.公平

C.公開

D.誠實(shí)信用

正確答案:C

答案解析:根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人在管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，從事證券投資基金活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，不得損害國家利益和社會(huì)公共利益。