2021年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 債務(wù)融資5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司發(fā)行債券，符合下列（    ）條件的，發(fā)行人可免于信用評級、提供擔(dān)保和聘請債權(quán)代理人。 Ⅰ.期限不超過3年 Ⅱ.屬于定向發(fā)行 Ⅲ.全部債券只能通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓 Ⅳ.擬認(rèn)購人書面同意 Ⅴ.擬認(rèn)購人書面承諾認(rèn)購全部債券且不在轉(zhuǎn)讓市場進(jìn)行轉(zhuǎn)讓【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:B

答案解析:定向發(fā)行債券，擬認(rèn)購人書面承諾認(rèn)購全部債券且不在轉(zhuǎn)讓市場進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，經(jīng)擬認(rèn)購人書面同意，發(fā)行人可免于信用評級、提供擔(dān)保、聘請債權(quán)代理人。上述債券只能通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)在協(xié)議中就該債券的轉(zhuǎn)讓限制和風(fēng)險分別作出明確的書面提示和認(rèn)可。 

2、下列關(guān)于證券公司短期融資券發(fā)行的說法正確的有（ ）。 Ⅰ.中國人民銀行對證券公司在全國銀行間債券市場發(fā)行短期融資券實行動態(tài)管理 Ⅱ.證券公司可以采用招標(biāo)方式發(fā)行短期融資券 Ⅲ.中國人民銀行以備案通知書的形式核定證券公司發(fā)行短期融資券的最高余額，最高余額通知書印發(fā)之日起二年內(nèi)有效 Ⅳ.證券公司不能采用薄記建檔方式發(fā)行短期融資券 Ⅴ.證券公司不得認(rèn)購或變相認(rèn)購自己發(fā)行的短期融資券【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:根據(jù)《關(guān)于證券公司短期融資券發(fā)行管理和信息披露有關(guān)事項的通知》第三條的規(guī)定，中國人民銀行以備案通知書的形式核定證券公司發(fā)行短期融資券的最高余額，最高余額通知書印發(fā)之日起一年內(nèi)有效。有效期內(nèi)證券公司可自主發(fā)行短期融資券。中國人民銀行對證券公司在全國銀行間債券市場發(fā)行短期融資券實行動態(tài)管理。 根據(jù)第五條規(guī)定，證券公司可以采用招標(biāo)或薄記建檔方式發(fā)行短期融資券。證券公司不得認(rèn)購或變相認(rèn)購自己發(fā)行的短期融資券。

3、在債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集而未召集債券持有人會議時，單獨或合計持有本期債券總額（ ）以上的債券持有人有權(quán)自行召集債券持有人會議。【選擇題】

A.百分之五

B.百分之十

C.百分之十五

D.百分之二十

正確答案:B

答案解析:《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十五條規(guī)定，在債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集而未召集債券持有人會議時，單獨或合計持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人有權(quán)自行召集債券持有人會議。

4、承銷商在承銷記賬式國債時，可以選擇的分銷方法有（ ）。 Ⅰ.場內(nèi)不掛牌分銷 Ⅱ.場內(nèi)掛牌分銷 Ⅲ.場外分銷 Ⅳ.境外分銷【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:記賬式國債分銷是指在規(guī)定的分銷期內(nèi)，國債承銷團(tuán)成員將中標(biāo)的全部或部分國債債權(quán)額度銷售給非國債承銷團(tuán)成員的行為。記賬式國債采取場內(nèi)掛牌、場外簽訂分銷合同和試點商業(yè)銀行柜臺銷售的方式分銷。

5、發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照《公司法》或者公司章程相關(guān)規(guī)定對以下哪些事項作出決議？（ ） Ⅰ.發(fā)行債券的數(shù)量 Ⅱ.發(fā)行定價 Ⅲ.債券期限 Ⅳ.募集資金的用途 Ⅴ.決議的有效期【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十一條規(guī)定，發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照《公司法》或者公司章程相關(guān)規(guī)定對以下事項作出決議：（一）發(fā)行債券的數(shù)量； （二）發(fā)行方式；（三）債券期限；（四）募集資金的用途；（五）決議的有效期；（六）其他按照法律法規(guī)及公司章程規(guī)定需要明確的事項。發(fā)行公司債券，如果對增信機(jī)制、償債保障措施作出安排的，也應(yīng)當(dāng)在決議事項中載明。