2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、證券公司在建立健全受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體制機(jī)制時，應(yīng)重點(diǎn)防范（）?！径噙x題】

A.規(guī)模失控

B.決策失誤

C.越權(quán)操作

D.賬外經(jīng)營

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司在建立健全受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體制機(jī)制時，應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

2、證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)涉及的主要規(guī)定包括（）?！径噙x題】

A.《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》

B.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》

C.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則（試行）》

D.《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》

正確答案:A、D

答案解析:選項(xiàng)AD正確：證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)涉及的主要規(guī)定包括《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》等。

3、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。 【多選題】

A.內(nèi)幕交易 

B.操縱市場 

C.惡性競爭 

D.欺詐客戶

正確答案:A、B、D

答案解析:選項(xiàng)ABD正確：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部各種內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為的發(fā)生。

4、證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存審計(jì)報(bào)告，保存期限不得少于15年?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存審計(jì)報(bào)告，保存期限不得少于20年。

5、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行?！締芜x題】

A.董事會——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)

B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)

C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會——分支機(jī)構(gòu)

D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)——董事會

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照董事會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。