2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、證券公司制定的本公司的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)包括（）?！径噙x題】

A.客戶身份異常

B.交易的資金來源異常

C.交易的資金金額異常

D.交易的資金流向異常

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司應(yīng)當(dāng)制定本公司的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)其有效性負(fù)責(zé)。交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于客戶的身份、行為，交易的資金來源、金額、頻率、流向、性質(zhì)等存在異常的情形。

2、下列關(guān)于證券公司投資決策機(jī)制一般規(guī)定的說法中，正確的是（）。【多選題】

A.各證券公司不得以他人名義開立自營賬戶 

B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營賬戶明細(xì)（含不規(guī)范賬戶）報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結(jié)算有限公司備案 

C.各證券公司不得將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作 

D.各證券公司對(duì)不規(guī)范賬戶要制定有明確時(shí)限和具體責(zé)任人、按年細(xì)化落實(shí)的清理計(jì)劃

正確答案:A、B、C

答案解析:選項(xiàng)ABC正確：各證券公司對(duì)不規(guī)范賬戶要制定有明確時(shí)限和具體責(zé)任人、按月份細(xì)化落實(shí)的清理計(jì)劃。清理期間，不規(guī)范賬戶只能賣出證券，不能買進(jìn)，并要逐步注銷。（D項(xiàng)說法錯(cuò)誤）

3、保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高（）?！締芜x題】

A.專業(yè)勝任能力

B.職業(yè)操守能力

C.道德水平

D.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。

4、信息技術(shù)治理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)以及合規(guī)管理部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、稽核審計(jì)部門、主要業(yè)務(wù)部門、信息技術(shù)管理部門等部門負(fù)責(zé)人組成，可聘請(qǐng)外部專業(yè)人員擔(dān)任信息技術(shù)治理委員會(huì)委員或顧問?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:信息技術(shù)治理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由高級(jí)管理人員以及合規(guī)管理部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門、稽核審計(jì)部門、主要業(yè)務(wù)部門、信息技術(shù)管理部門等部門負(fù)責(zé)人組成，可聘請(qǐng)外部專業(yè)人員擔(dān)任信息技術(shù)治理委員會(huì)委員或顧問。

5、保薦代表人資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）?！径噙x題】

A.不予核準(zhǔn)

B.已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格

C.不再受理提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)

D.對(duì)提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，自撤銷之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)

正確答案:A、B、D

答案解析:選項(xiàng)ABD正確：保薦代表人資格申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)（A項(xiàng)正確）；已核準(zhǔn)的，撤銷其保薦代表人資格（B項(xiàng)正確）；對(duì)提交該申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會(huì)自撤銷之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)（D項(xiàng)正確）。