2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票屬于變相公開發(fā)行。【判斷題】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:變相公開發(fā)行包括但不限于以下幾種情形：（1）非公開發(fā)行股票及其股權轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行；（2）公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票；（3）向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計超過200人。

2、發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以200萬元以上2000萬元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額10%以上1倍以下的罰款?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券法》第一百八十一條的規(guī)定，發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以200萬元以上2000萬元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額10%以上1倍以下的罰款。

3、下列闡述錯誤的是（）?！締芜x題】

A.客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

B.證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保

C.任何單位或者個人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保

D.證券公司客戶資產(chǎn)在任何條件下均不可動用

正確答案:D

答案解析:選項D闡述錯誤：證券公司客戶資產(chǎn)并非在任何條件下均不可動用。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司可以在符合一定條件的情況下，對客戶交易結(jié)算資金或者委托資金、客戶擔保賬戶內(nèi)的證券或者資金等客戶資產(chǎn)進行單方面的處理。1.動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形：（1）客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款；（2）客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款；（3）法律規(guī)定的其他情形。2.動用客戶擔保賬戶內(nèi)的證券或者資金的情形：（1）法定情形：客戶擔保賬戶內(nèi)的證券或者資金與其債務的比例低于規(guī)定的最低維持擔保比例、證券公司通知客戶在一定的期限內(nèi)補交差額但客戶未能按期交足差額，或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物；（2）約定情形：出現(xiàn)法定情形以外的其他約定情形，如客戶擔保賬戶內(nèi)的證券或者資金被司法凍結(jié)等。

4、評估普通投資者風險承受能力的主要因素包括財務狀況、投資知識、投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好和其他信息?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:評估普通投資者風險承受能力的主要因素包括以下幾個方面：（1）財務狀況，具體包含收入來源、用于投資資產(chǎn)占家庭總資產(chǎn)比例、債務狀況以及可用于投資的資產(chǎn)規(guī)模等；（2）投資知識，包括金融相關學歷情況、工作經(jīng)歷以及相關資格證書等；（3）投資經(jīng)驗，包括投資金融產(chǎn)品情況、交易頻率以及投資時間等；（4）投資目標，包括擬投資期限、投資品種、期望收益等；（5）風險偏好，包括可承受的投資損失以及投資回報的用途等；（6）其他信息，包括投資者的年齡、撫養(yǎng)、扶養(yǎng)和贍養(yǎng)義務、學歷以及本人及配偶的就業(yè)狀況等。

5、收購要約約定的收購期限不得少于（）日?！静欢棥?/p>

A.15

B.20

C.30

D.45

正確答案:C

答案解析:收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日。