2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、欺詐發(fā)行證券應(yīng)予立案追訴的情形有（）。【不定項】

A.非法募集資金金額在1000萬元以上的

B.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在1000萬元以上的

C.全部或者主要募集的資金未按照規(guī)定使用的

D.虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期資產(chǎn)總額30%以上的

正確答案:A、D

答案解析:根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務(wù)院依法認定的其他證券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）非法募集資金金額在1000萬元以上的；（2）虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期資產(chǎn)總額30%以上的；（3） 虛增或者虛減營業(yè)收入達到當期營業(yè)收入總額30%以上的；（4）虛增或者虛減利潤達到當期利潤總額30%以上的；（5）隱瞞或者編造的重大訴訟、仲裁、擔保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額達到最近一期披露的凈資產(chǎn)50%以上的；（6）造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在100萬元以上的；（7）為欺詐發(fā)行證券而偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；（8）為欺詐發(fā)行證券向負有金融監(jiān)督管理職責的單位或者人員行賄的；（9）募集的資金全部或者主要用于違法犯罪活動的；（10） 其他后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的情形。

2、在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應(yīng)當認定為（）。【單選題】

A.直接行為人

B.直接負責的主管人員

C.企業(yè)

D.個人

正確答案:B

答案解析:選項B正確：在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應(yīng)當認定為直接負責的主管人員。

3、非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票?！径噙x題】

A.網(wǎng)絡(luò)

B.公開勸誘

C.說明會

D.公告

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，若采用廣告、公告（D項正確）、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會（C項正確）、網(wǎng)絡(luò)（A項正確）、短信、公開勸誘（B項正確）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。

4、利用未公開信息交易，是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴重的行為?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:利用未公開信息交易，是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動，情節(jié)嚴重的行為。

5、操縱證券、期貨市場罪的主體為一般主體。凡達到刑事責任年齡并且具有刑事責任能力的自然人均可成為本罪主體，單位亦能構(gòu)成本罪?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:操縱證券、期貨市場罪的主體為一般主體。凡達到刑事責任年齡并且具有刑事責任能力的自然人均可成為本罪主體，單位亦能構(gòu)成本罪。