2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、協(xié)會對完成備案的備案機構(gòu)場外證券業(yè)務在（）予以公布?！締芜x題】

A.備案機構(gòu)官網(wǎng)

B.證券交易所

C.備案機構(gòu)營業(yè)現(xiàn)場

D.協(xié)會網(wǎng)站

正確答案:D

答案解析:選項D正確：協(xié)會對完成備案的備案機構(gòu)場外證券業(yè)務在協(xié)會網(wǎng)站予以公布。

2、下列關(guān)于另類子公司的業(yè)務范圍，說法正確的是（）?！径噙x題】

A.另類子公司只能以自有資金進行投資

B.另類子公司可以從事投資業(yè)務之外的業(yè)務

C.證券公司應當清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務范圍，避免利益沖突和利益輸送

D.投資范圍包括《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：《管理規(guī)范》第二條規(guī)定了另類子公司的業(yè)務范圍，即“證券公司另類子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品、股權(quán)等另類投資業(yè)務，應當符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求和規(guī)范規(guī)定。另類子公司不得從事投資業(yè)務之外的業(yè)務。”這應當從以下幾方面進行理解： （1）另類子公司只能以自有資金進行投資；（2）投資范圍包括《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等；（3）以自有資金投資非上市股權(quán)或新三板掛牌公司股票由另類子公司負責；（4）另類子公司不得從事投資業(yè)務之外的業(yè)務；（B說法錯誤）（5）證券公司應當清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務范圍，避免利益沖突和利益輸送。

3、期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)核準（）。【多選題】

A.申請破產(chǎn)

B.變更主要股東

C.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)

D.變更業(yè)務范圍

正確答案:A、B、C、D

答案解析:根據(jù)《期貨和衍生品法》第六十二條的規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)核準：（1）合并、分立、停業(yè)、解散或者申請破產(chǎn)；（2）變更主要股東或者公司的實際控制人；（3）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（4）變更業(yè)務范圍；（5）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他重大事項。上述第（3）、第（5）所列事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出核準或者不予核準的決定；上述所列其他事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理申請之日起60日內(nèi)作出核準或者不予核準的決定。

4、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要服務對象不包括（）?！締芜x題】

A.創(chuàng)新型中小微企業(yè)

B.創(chuàng)業(yè)型中小微企業(yè)

C.成熟型中小微企業(yè)

D.成長型中小微企業(yè)

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務。

5、財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促（）嚴格保密，不得進行內(nèi)幕交易。 【多選題】

A.委托人的高級管理人員 

B.委托人的董事 

C.委托人的監(jiān)事 

D.委托人

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當利益，并應當督促委托人（D正確）、委托人的董事（B正確）、監(jiān)事（C正確）和高級管理人員（A正確）及其他內(nèi)幕信息知情人嚴格保密，不得進行內(nèi)幕交易。