2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、證券、期貨投資咨詢機構禁止從事的活動包括（）?！径噙x題】

A.代理投資人從事證券、期貨買賣

B.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

C.接受客戶委托，買賣證券

D.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易

正確答案:A、B、D

答案解析:選項ABD正確：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：（1）代理投資人從事證券、期貨買賣；（A項正確）（2）向投資人承諾證券、期貨投資收益；（3）與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失；（B項正確）（4）為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券以及期貨；（5）利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易；（D項正確）（6）法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

2、下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的描述中，正確的是（）?！径噙x題】

A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽

B.從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務，盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務存在的相關風險

C.從業(yè)人員應具備從事相關業(yè)務活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應的從業(yè)資格

D.從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：從業(yè)人員應依照相應的業(yè)務規(guī)范和執(zhí)業(yè)標準為客戶提供專業(yè)服務，了解客戶需求、財務狀況及風險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務涉及的責任、義務及相關風險，包括但不限于法律風險、政策風險、市場風險等。（B描述錯誤）

3、下列說法正確的有（）?！径噙x題】

A.法律法規(guī)規(guī)定基礎資產(chǎn)轉讓應當辦理批準、登記手續(xù)的，應當依法辦理

B.法律法規(guī)沒有要求辦理登記或者暫時不具備辦理登記條件的，管理人應當采取有效措施，維護基礎資產(chǎn)安全

C.基礎資產(chǎn)為債權的，應當按照有關法律規(guī)定將債權轉讓事項通知債務人

D.基礎資產(chǎn)的規(guī)模、存續(xù)期限應當與資產(chǎn)支持證券的規(guī)模、存續(xù)期限相匹配

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：法律法規(guī)規(guī)定基礎資產(chǎn)轉讓應當辦理批準、登記手續(xù)的，應當依法辦理。法律法規(guī)沒有要求辦理登記或者暫時不具備辦理登記條件的，管理人應當采取有效措施，維護基礎資產(chǎn)安全。基礎資產(chǎn)為債權的，應當按照有關法律規(guī)定將債權轉讓事項通知債務人?；A資產(chǎn)不得附帶抵押、質押等擔保負擔或者其他權利限制，但通過專項計劃相關安排，在原始權益人向專項計劃轉移基礎資產(chǎn)時能夠解除相關擔保負擔和其他權利限制的除外。以基礎資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎資產(chǎn)方式組成專項計劃資產(chǎn)的，專項計劃的法律文件應當明確說明基礎資產(chǎn)的購買條件、購買規(guī)模、流動性風險以及風險控制措施?；A資產(chǎn)的規(guī)模、存續(xù)期限應當與資產(chǎn)支持證券的規(guī)模、存續(xù)期限相匹配。

4、根據(jù)《中華人民共和國公司法》，下列說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人

B.國家控股的企業(yè)之間僅因為同受國家控股而具有關聯(lián)關系

C.高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務負責人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他成員

D.關聯(lián)關系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤：關聯(lián)關系，是指公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系。但是，國家控股的企業(yè)之間不僅因為同受國家控股而具有關聯(lián)關系。

5、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應（）?！締芜x題】

A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務

B.中止為客戶辦理業(yè)務

C.采取臨時凍結賬戶

D.不予理睬

正確答案:B

答案解析:選項B正確：客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應中止為客戶辦理業(yè)務。