2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，基金份額持有人大會(huì)可以決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《證券投資基金法》第四十七條的規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，其職權(quán)之一是可以決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限。

2、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。該協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（）。【多選題】

A.終止或者解除協(xié)議的條件和方式

B.證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式

C.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

D.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議，并對(duì)協(xié)議實(shí)行編號(hào)管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1）當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)；（2）證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容和方式；（3）證券投資顧問(wèn)的職責(zé)和禁止行為；（4）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式；（5）爭(zhēng)議或者糾紛解決方式；（6）終止或者解除協(xié)議的條件和方式。

3、公開(kāi)募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人不得未依法經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:公開(kāi)募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人不得未依法經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

4、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書(shū)面或者電子文件形式予以記載、保存?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書(shū)面或者電子文件形式予以記載、保存。

5、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告（），可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論?！締芜x題】

A.發(fā)布中

B.發(fā)布前

C.發(fā)布后

D.發(fā)布一周后

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。

6、公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)。下列屬于重大事項(xiàng)的有（）。【多選題】

A.發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況

B.發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的10%

C.發(fā)行人作出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定

D.發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的20%

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：公開(kāi)發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價(jià)格的重大事項(xiàng)。重大事項(xiàng)包括：（1）發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件等發(fā)生重大變化；（2）債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化；（3）發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)；（4）發(fā)行人發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的違約情況；（5）發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的20%；（6）發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的10%;（7）發(fā)行人發(fā)生超過(guò)上年末凈資產(chǎn)10%的重大損失；（8）發(fā)行人作出減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；（9）發(fā)行人涉及重大訴訟、仲裁事項(xiàng)或受到重大行政處罰；（10）保證人、擔(dān)保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化；（11）發(fā)行人情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致可能不符合公司債券上市條件；（12）發(fā)行人涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；（13）其他對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的事項(xiàng)。

7、固定收益類(lèi)產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于80%?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類(lèi)產(chǎn)品、權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品、期貨和衍生品類(lèi)產(chǎn)品和混合類(lèi)產(chǎn)品。固定收益類(lèi)產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于80%。權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品投資于股票、非上市企業(yè)股權(quán)等權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于80%。期貨和衍生品類(lèi)產(chǎn)品投資于商品及金融衍生品的比例不低于80%?；旌项?lèi)產(chǎn)品投資于債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)、權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)、期貨和衍生品類(lèi)資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達(dá)到前三類(lèi)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。

8、法是依靠國(guó)家強(qiáng)制力來(lái)保障實(shí)施的規(guī)范，具有國(guó)家強(qiáng)制性?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:法是依靠國(guó)家強(qiáng)制力來(lái)保障實(shí)施的規(guī)范，具有國(guó)家強(qiáng)制性。

9、證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險(xiǎn)的需要，建立（ ）。【單選題】

A.轉(zhuǎn)融通保證金

B.證券公司擔(dān)保賬戶

C.專(zhuān)用資金賬戶

D.轉(zhuǎn)融通互?；?/p>

正確答案:D

答案解析:證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風(fēng)險(xiǎn)的需要，建立【轉(zhuǎn)融通互?；稹?。轉(zhuǎn)融通互保基金的管理辦法，由證券金融公司制定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施。

10、私募基金管理人登記之日起（）內(nèi)未備案首只私募基金，登記備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷(xiāo)私募基金管理人登記并予以公示?！締芜x題】

A.6個(gè)月

B.12個(gè)月

C.18個(gè)月

D.24個(gè)月

正確答案:B

答案解析:私募基金管理人有下列情形之一的，登記備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷(xiāo)私募基金管理人登記并予以公示：（1）自行申請(qǐng)注銷(xiāo)登記；（2）依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)；（3）因非法集資、非法經(jīng)營(yíng)等重大違法行為被迫追究法律責(zé)任；（4）登記之日起12個(gè)月內(nèi)未備案首只私募基金；（5）所管理的私募基金全部清算后，自清算完畢之日起12個(gè)月內(nèi)未備案新的私募基金；（6）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。