2025年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，代銷金融產(chǎn)品，是指接受（）的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為?！締芜x題】

A.金融產(chǎn)品購買人

B.中介機構(gòu)

C.金融產(chǎn)品發(fā)行人

D.監(jiān)管部門

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，代銷金融產(chǎn)品，是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購買人的行為。

2、行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場禁入措施?！締芜x題】

A.3~5年

B.3~10年

C.5~10年

D.2~5年

正確答案:C

答案解析:選項C正確：根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

3、證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益（）?！径噙x題】

A.收受任何可能對其獨立客觀執(zhí)業(yè)構(gòu)成影響的財物或者其他好處

B.以不正當(dāng)手段為本人或者團(tuán)隊謀取有利評選結(jié)果、傭金分配收入或者績效考核結(jié)果

C.違反獨立客觀執(zhí)業(yè)原則發(fā)布或者允諾發(fā)布有利于發(fā)行人、上市公司以及其他利益關(guān)系人的研究觀點

D.將證券研究報告內(nèi)容或者觀點優(yōu)先提供給公司相關(guān)銷售服務(wù)人員、客戶及其他無關(guān)人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：（1）收受任何可能對其獨立客觀執(zhí)業(yè)構(gòu)成影響的財物或者其他好處；（2）違反獨立客觀執(zhí)業(yè)原則發(fā)布或者允諾發(fā)布有利于發(fā)行人、上市公司以及其他利益關(guān)系人的研究觀點；（3）將證券研究報告內(nèi)容或者觀點優(yōu)先提供給公司相關(guān)銷售服務(wù)人員、客戶及其他無關(guān)人員；（4）以不正當(dāng)手段為本人或者團(tuán)隊謀取有利評選結(jié)果、傭金分配收入或者績效考核結(jié)果；（5）以個人名義或者冒用他人名義私自接受客戶委托，提供證券投資顧問服務(wù)并收取費用；（6）為非法活動提供便利；（7）向他人泄露客戶的投資決策計劃信息；（8）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

4、下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。 【多選題】

A.投資經(jīng)驗 

B.誠信紀(jì)錄 

C.還款能力 

D.關(guān)聯(lián)關(guān)系

正確答案:A、B、C

答案解析:選項ABC正確：客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：客戶基本資料；投資經(jīng)驗（A屬于）；誠信記錄（B屬于）；還款能力（C屬于）；融資融券需求。

5、作為一個投資者，應(yīng)防范不法分子以“銷售股票”形式進(jìn)行的非法集資，下列屬于投資者應(yīng)采用的投資觀的有（）。【多選題】

A.合法投資

B.只注重高額回報

C.眼見為實

D.審慎投資

正確答案:A、C、D

答案解析:選項ACD正確：投資者在面臨集資時，要注意采用以下投資觀念：看是否是合法投資（A正確）；眼見為實（C正確），審慎投資（D正確），而不能單純地追求高額回報。

6、公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:A

答案解析:公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

7、融資融券業(yè)務(wù)合同載明的事項包括（）。 【多選題】

A.融資、融券的額度、期限、利率、利息的計算方式

B.保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍

C.追加保證金的通知方式、追加保證金的期限 

D.客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對擔(dān)保物的處分權(quán)利

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項ABCD正確：融資融券合同中載明的事項包括：（1）融資、融券的額度、期限、利率（費率）、利息（費用）的計算方式；（A包括）（2）保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍；（B包括）（3）追加保證金的通知方式、追加保證金的期限；（C包括）（4）客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對擔(dān)保物的處分權(quán)利；（D包括）（5）融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理；（6）其他有關(guān)事項。

8、《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。【單選題】

A.100

B.500

C.200

D.300

正確答案:C

答案解析:選項C正確：《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

9、 財務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在（  ）向中國證監(jiān)會報告并依法進(jìn)行公告，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正?！締芜x題】

A.2個工作日內(nèi)

B.3個工作日內(nèi)

C.5個工作日內(nèi)

D.10個工作日內(nèi)

正確答案:C

答案解析:選項C正確：財務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進(jìn)行公告，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正。

10、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。【多選題】

A.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.進(jìn)行期貨交易

D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

正確答案:A、B、D

答案解析:選項ABD正確：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條的規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。